2020年MPA管理学复习笔记第11章

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第十一章  公共管理伦理

一、概念

1公共管理伦理

或称行政道德。是以责、权、利的统一为基础，以协调个人、组织与社会的关系为核心的公共管理行为准则和规范系统。

2公共责任

广义上指国家公共管理部门的行政人员，在工作中必须对国家权力主体负责，必须提高自身职责的履行，来为国民谋利益;狭义上指国家的公务人员违反行政组织及其管理工作的规定，违反行政法规所规定的义务和职责时，所必须承担的责任。

3伦理选择

指行政主体在一定伦理意识支配下，根据某一伦理标准，在不同的价值或善恶冲突之间做出的自觉自愿的抉择，是指存在几种行为方案时，确定采取何种行为方案以实现伦理目标的过程。

4公共管理伦理立法

指把伦理行为上升为法律行为，使伦理具有与上层建筑的政治、法律同等地位的监督热潮权力的法律效力和作用。

5政府工作与政府行为

政府活动的两个基本方面是政府工作与政府行为。

政府工作指政府作为公共政治生活以及一般公共生活的组织者与服务者的活动，这方面的基本问题是政府工作的效率与质量的问题，即政府是不是把该做的事情做好;

政府行为则是与政府作为公共政治生活以及一般公共生活的组织者与服务者的活动有关，基本问题是政府是否能获得广大民众的基本信任的问题，包括政府所做的事是不是该做的以及该做的事情是不是做了。

二、简答

1简述公共管理伦理的类型?

A体制伦制(深层伦理)。体制伦理依附体制存在。如资本主义与社会主义在体制伦理上的差异，酱主义体制的雇佣劳动制度，剩余价值，社会主义则体现了体制上的优越。

B公共政策伦理(客体伦理)。政策层面上的伦理，有两层含义：一是指维护某种公共秩序所需要的伦理规范，是由政府或其他社会权.威机构设计、制定和推广的;(思想方面。即什么行为是允许的，什么行为是不允许的)二是对于政府倡导的这些公共领域的伦理规范，除了用社会舆论、良心自律等软约束手段支持外，还要为其配置政策化的硬约束手段，使这些些规范真正成为公众在这一公共领域中的普遍化行为方式。(行动方面。即做了允许的事的奖励，做了禁止的事的惩罚)如反不正当竞争、惩罚手段禁止不道德行为，奖赏手段鼓励高尚的行为。

C公务员职业伦理(主体伦理)。公务员既要具备社会成员的一般伦理，也要具备作为政治角色的职业伦理。职业道德实际上是责任与义务的表现。也就是公仆责任，通过自身职责的履行，为国民利益负责。要有指导行为的行政良心(良心)与实现职业功能的能力(能力)。

2简述公共管理伦理的功能?

A引导功能。公共管理伦理使行政系统中的群体有明确的正义目标，大家同心同德为这一目标奋斗，同时行政系统掌握着一定的社会政治资源并处于特殊地位，其行为和风貌直接对社会大众起示范效应和导向作用。

B规范功能。通过伦理规范限定行政活动的活动范围、行为模式，使行政管理者的行政过程趋于程序化、规范化。

C维系功能。公共管理伦理在行政主体与行政对象之间形成沟通的桥梁，使全国上下同心同德，形成凝聚力。是赢得民心的重要砖码。

D选择功能。行政认知、行政责任、行政良心、行政价值目标等，是实际影响行政选择的基本环节。产生伦理选择。

3简述现阶段我国政府公共责任内涵?

A职业责任。政府要明确自己的职责和义务??追求公共利益，为人民服务。

B政治责任。政府对失职、污职行为向全国人民代表大会负责，接受人大处置。

C行政责任。政府官员对其失职、渎职行为向系统内部负责，接受行政责任的追究。

D法律责任。政府对其失职、渎职行为所承担的法律法规责任的追究，包括刑事责任、民事责任和经济责任。

E道义责任。由于下属工作失职或错误，老百姓不满意，基于道义，领导主动请辞。(自身)

F道德责任。政府官员对其失职、渎职行为的道德自省，受良心谴责，惩罚自己。(自身)

4简述现阶段我国推行的官员问责制的责任体系构成?

我国现阶段推行官员问责制，本质是要建立一个有责任心的政府，为人民利益负责的政府。

A在其位，谋其职，并主动接受外部监督。政府官员应对其施政纲领与所执行的政策向人民汇报、解释说明，政府有向人民作汇报的义务。(尽责与监督)

B政府官员在没有履行好它分内的职责义务时，要承担政治上的责任。政府官员对全国人民代表大会负责，接受问责，实际上是民众的间接问责。通过实施对自己选举官员的撤职、罢免的权利来实现对没有履行其职责义务的官员的问责。

C承担来自政府系统内部的问责。主要是上级对其任命的下级的行政处分或责令辞职。

D来自法律法规的问责。包括刑事、民事、经济上的赔偿等。

E来自自身的问责。官员本人自省的形式，直接表现为引咎辞职。

5简述负责任行为的构成要素?(保持公共组织中的道德行为的因素)

A个人道德品质。I伦理决策技巧。清楚地认识决策所面临的伦理问题，必作出行为决策。II职业道德内化。去做我们理解为符合伦理规范的行为和合乎伦理的使命感。III德性。道德品质。IV职业价值观体系。价值观是关于行为和目标的信仰。

B组织制度。职责明确、协作安排、参与程序。

C组织文化。范例、行为守则、信条

D社会期待。公众参与(通过安排公众参与，保证公共行政人员脑子有公众意识，也助于澄清法律和政策的意图，接受监督);法律和政策(公共管理必须在广义的法律和公共政策的框架之内进行，法律和公共政策代表了更为一般和持久的公众意愿)

三、论述

1论述我国公共管理伦理建设?

伦理失范的表现。

A权力交易。即以权换权，谋求权力的最.大化。利用手中的职权，安插、重用和提拔亲信，拉帮结伙，排斥异己;或者在不同部门之间，互相利用，你安插、重用和提拔我的人，我安插、重用和提拔你的人，相互勾结，进行权权交易。或者是利用职权，收取别人的钱财，为其子女、亲属安排、调动工作以至提拔重用，如此等等。往往比经济上的腐败形式更为隐蔽、更难察觉，通常不为人们所注意。

B渎职失责。渎职即滥用职权或不尽职责，失责即无视责任和义务、玩忽职守。

B权钱交易。经济腐败、寻租行为。

加强伦理建设的途径。

A加强公共管理伦理教育。加强行政文化建设，使行政系统各层级人员树立正确的公共管理伦理观，形成内在的约束机制。I加大公共管理伦理建设力度，提高公务员对公共管理伦理的认知水平，使公务员认识到良好的公共管理伦理是为政之本。II加强公务员思想政治教育。共产主义，马克思主义，世界观、人生观、价值观。III强化公务员的道德自律意识。道德是自律和他律的统一。IV公共管理伦理教育的内容应体现时代精神，反映出社会主流，也要汲取本民族文化传统的优秀成分。

B强调公共管理伦理立法。把伦理行为上升为法律行为，从制度层面规范国家公务员伦理行为，用一种外在的力量来制约行政权力运行过程中的负效应和被滥用现象。具体来说，如制定党政干部道德法、国家公务员伦理行为准则等法律，成立从中央到地方的道德仲裁委员会、廉政伦理行为督导办公室等执法、监督机构，赋予调查、质询、听证、配合检察机关公诉等特权。

C发展公民社会对行政活动的干预和监督。要创造出更多的途径和机会，如社区与团体的讨论以及公共媒体上的讨论等，鼓励社会成员参与有关有关重要的公共管理的讨论，从而对重大的公共决策发生影响和进行民主的干预与监督。要特别注重发挥社会舆论的监督作用。

建设合理有效的公共管理伦理体系。

A公共管理伦理的制度规范与公共管理伦理的理想信念的协调互补。公共管理伦理制度(法律层面)、规范的他律(监督或强制作用)与公共管理伦理信念、良心的自律共同构成公共管理伦理系统，两者相互配合、相辅相成。

B确定公共管理伦理的最.低要求和公共管理伦理的理想追求。要保持社会道德境界的层次感。做一个合格的公务员是最.低要求，是保证现代行政系统正常运行的最起码的伦理条件和伦理要求。而道德模范则是理想追求、最高要求，是社会道德方向，具有目的性的意义。如果行政人员不符合最.低要求，就会受到谴责或强制，如果符合最高要求，就会得到社会赞赏，获得伦理自豪感和成就感。

C把公共管理伦理作为公务员任职、升降、奖惩的必要条件。引入道德赏罚机制，是以利益作为对行政主体行为责任或道德品质高低的一种特殊的道德评价和调控方式。从而形成你追我赶、争当先进、奋发向上的公共管理伦理风尚。

第十二章政府工具

一、概念

1政府工具

指达成政策目标的手段。

二、简答

1简述政府工具兴起的原因。

A政府管理以及政策执行的复杂性导致人们对政府工具或手段的反思，实际的行政管理以及政策执行对工具方面知识需求的增长，要求对公共政策问题做更多的科学与实证分析和研究。

B福利国家的失败以及政府工作的低效率，导致人们对工具途径的政治及意识形态上的支持。

C当代社会科学实践性的增强，特别是应用社会科学领域日益介入政府的政策和管理实践，导致这些学科的学者对包括工具性知识的更多追求。这种学术与实践的密切结合使更多学者投身于解决实际社会问题。(因为工具的实践性。)

D公共管理学和政策科学的研究领域自身的扩展导致政府工具被纳入学科的视野之中。

2列举政府工具分类?

政府工具定义。主要可分为：

A市场化工具。政府利用市场这一资源有效配置手段，来达到提供公共物品和服务的目的的具体方式，如民营化(国有企业市场化)、用者付费(公共服务适量缴费，如垃圾收集费)、管制与放松管制、合同外包(竞争性招标，将公共服务合同承包)、特许经营(如将高速公路、铁路、通讯经营权授予私人企业)、凭单制(有价证券、消费券)、分散决策(分权)、产权交易(如交易性配额)、内部市场(公对公的竞争)等。

B工商管理技术。把企业的管理理念和方式借鉴到公共部门中来，吸取有效经验达成政府政策目标，如战略管理技术、绩效管理、顾客导向、目标管理、标杆管理、全面质量管理、流程再造等。

C社会化手段。指政府更多地利用社会资源，在一种互动的基础上来实现政策目标，如社区治理(社区建老人院等)、个人与家庭(个人服务行为如子女养老)、志愿者服务(公益服务、慈善服务等)、公私伙伴关系(公私的合作)、公众参与及听证会等。

3简述政府工具研究的途径?

国外政府工具的研究已形成了多种途径，主要有如下四种基本途径。

A工具主义。又称古典途径。政府失败是由于所选择的政府工具存在着缺陷，工具的属性本身就构造了政策过程，是一种工具到上主义的观点。

B过程主义。恰当的工具不是抽象计算的产物，而是试探性解决办法;工具的恰当与否是因具体情况而定，强调重复性过程。

C权变主义。它与古典途径的区别在于，它认为工具的使用过程及其效果不仅由工具的特性决定，而且由工具应用的环境或背景决定(包括执行组织、目标团体及其他利益相关者)。

D建构主义。工具代表了社会建构的实践形式，其意义和合法性被不断地加以建构和再建构。政府工具在政策系统及其运行过程中并不起决定性作用，它只是政策系统与政策过程的众多因素之一。在这里，工具性特征几乎消失了。

三、论述

1论述新治理工具在我国公共部门管理中的推广?

A正确认识新治理工具的作用和局限性。充分认识市场机制和工商管理技术是改善政府绩效的有效手段，引入竞争机制，借鉴工商管理的实践经验，用市场的力量改造政府，可以提高工作效率。但是另一方面，市场化工具等也有其阻力及自身的问题。

B必须立足国情合理引进。各国国情不同、价值偏好不同，对新治理工具的选择和应用也应不同。如民营化，我国是社会主义国家，公有制经济主导地位不可支动摇，将所有权与经营权分开，维护社会主义性质和增强企业活动两不误，才是最优选择。

C弄清每种新治理工具的应用机制、条件和范围。每一工具都存在不足之处，必须加以认真的分析，处理好技术上的问题。

D扩大新治理工具应用的领域范围。在我国，市场经济还不够完善，政府与市场的关系还没有理顺，政府在某些方面还行使着市场的职能，新治理工具的应用刚刚起步，其推广应用范围相当广阔。

E必须正确处理好“破”和“立”的关系。在引进新治理工具尤其是市场工具的同时应加快行政体制改革的步伐，不仅要破，更要立。在打破原有政府行政体制之后，必须建立行政主体的监督制约保障机制，避免产生监督制约的真空，防止市场化等机制导致各竞争主体监督制约保障机制缺位，导致各竞争主体行为失范。

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