2020年MPA管理学复习笔记第6章

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第六章  绩效管理

一、概念

1政府绩效

是指政府在社会经济管理活动中的结果、效益、效能，是政府在行使其职能、实现其意志过程中体现出的管理能力，包括政治绩效(制度安排等，如市场经济规则、社会秩序供应等)、经济绩效(宏观经济政策、可持续发展等)、社会绩效(安全与犯罪等)、文化绩效(文化繁荣等)。

2绩效评估

从三个层面理解其内涵：在微观层面上，是对个人工作业绩、贡献的认定;在中观层面，是政府分支各部门如何履行其被授权的职能，以及给民众提供服务的数量、质量等;在宏观层面，是整个公共部门尤其是政府的绩效的测评，政府为满足社会和民众的需求所履行的职能，体现为政治民主、经济健康、社会稳定公平、人们生活水平提高等方面。

3绩效管理

指为了达到组织目标，通过持续开放的沟通过程，形成组织目标所预期的利益和产出，并推动组织和个人做出有利于目标达成的行为。

产生于20世纪初美国。全面推行动20世纪70年代。

二、简答

1简述公共部门绩效评估(管理)兴起的原因和背景?

绩效评估定义。公共部门的绩效评估与社会的发展密切相关。

A与社会科学的发展紧密相关。政治学、经济学、社会学、管理学、新的数理统计方法、计算机技术的应用等推动了绩效评估理论和方法的产生和发展。

B新的管理理念是公共部门绩效管理兴起的催化剂。新公共管理强调公共部门与私营部门的相似性，主张用私营部门的管理方法运用于公共部门。

C财政压力是公共部门绩效管理兴起的重要动因。70年代末，经济衰退、生产力下降、财政赤字在各国普遍出现。

D竞争的挑战是公共部门绩效管理兴起的一个重要推动力。在传统的垄断性公共服务部门引入竞争机制，各部门提供服务要通过竞争性投标，这使得公共部门更加关注业绩和业绩管理。

E政府政策的推动和支持也促进了公共部门绩效管理的发展。公共部门管理理念的变化和绩效评估的推行有赖于政府政策的推动和支持。

2列举绩效评估的分类?

绩效评估定义。分类为：

A内部评估和外部评估。此为从评估机构的地位上看。内部评估是公共部门内部的评估者完成的评估，评估的主体本身就是公共部门内部的决策者、管理者和工作人员;外部评估是公共部门外部的评估者完成的评估。如研究机构、报纸等等。在实践中，我们应把内外评估结合起来，取长补短。

B个人绩效评估和组织绩效评估。此为从评估的对象上看。个人绩效评估是指基于事实，有组织地、客观地对公共部门的雇员的特性、资格、能力、业务态度、工作适应性及对组织的贡献所做出的评估。公共部门传统上一般侧重个人绩效测评;组织绩效评估是对公共部门的产出产品在多大程度上满足社会公众的需要而进行的评估。组织评估以应对激烈竞争。

C管理与改进型评估、责任与控制型评估和节约开支型评估。此为从评估的目标上看。其实，以上三是绩效评估的三大目标。不同时期、不同国家会有所侧重。

3简述绩效评估的意义?

绩效评估定义。其主要意义在于：

A绩效评估是公共管理的必要手段。通过绩效评估，可总结公共政策经验教训，对政策项目作出调整，弥补缺陷，积累经验，完善和提高公共管理水平。

B绩效评估是提高公共部门绩效的动力机制。有助于实现和落实政府的责任，提高公共服务供给的服务和效率。

C绩效评估有利于政府信誉和形象的提高。绩效评估是一种信息活动，特点是评估过程的透明和信息公开，有助于广大群众了解、监督和参与政府的工作。

D绩效评估是一种有效的管理工具。绩效评估可以用作一种奖惩诱因机制，可以在公共部门中加上成本效益考虑，改变浪费现象，也是诊断组织发展的一个有力措施。

4简述公共部门绩效评估的要素?(新增)

绩效评估定义。要素主要包括：

A绩效评估的目标。绩效评估根本目的是维护公共部门存在的合法性。有三种目标：提高组织绩效、明确责任制、增收节支。

B绩效评估的途径。包括自上而下与自下而上的途径。受预算制约的一般采用自上而下，实验性质的，试点再推开，有较强的命令色彩，可以因得不到下级机构支持而降低评估的合法性，效用更加广泛。而自下而上的评估则有较大自主性，强调协调与合作，容易产生个别绩效变化。

C绩效评估的制度安排。包括确定由哪一个部门负责评估管理和指导，以及建立相应的配套制度以保证评估的顺利实现。一般来说，财政和预算部门在指导评估的过程中起着重要作用，也可在内部建立专家管理机构。制度如在公共组织内部创造以绩效为导向的文化氛围等。

D绩效评估的信息系统。I绩效评估体系的内容。包括产出、效益、财政结果、预告制定的衡量内容或服务质量、顾客满意程度等。内容不是一成不变的，过分强调某一重点容易导致许多问题，组织提供服务的性质使指标难以衡量和确定。II绩效评估信息的审核与评价制度。是产生有效绩效评估的关键步骤。可以应用于绩效评估的每一阶段，如可审核指标体系选择的适当和有效性，资料收集的可靠性，对结果的解释等。一般由审计部门进行。III绩效评估信息的使用机制。是使评估有意义的方面所在。可利用绩效评估信息检验组织是否达到原先设定的目标，进行绩效预算的操作，对个人和组织进行绩效激励。

5简述绩效评估的程序?

绩效评估定义。绩效评估是一个循环的流动过程，程序主要有：

A绩效评估的整体规划。确定决策者的需要，与决策者沟通;明确项目问题的性质与范围，为什么要研究这个问题，评估结果会被哪些人使用，等有助于明确问题的性质与范围;制定被评估项目有效目标，项目实施后应达到何理想状态;制定全面的考核方法，即怎么考核等。

B确定有效评估的标准。有效性/准确性，是否评估了应评估内容，收集资料是否适用评估标准;可理解性，评估是否为官员理解;时效性，及时收集有关资料供评估和官员使用;不鼓励与目标相背的行为的潜在性，避免鼓励与组织目标相背的行为，如警察每年开罚单数;唯.一性，可减少重复评估;资料收集的成本，判断绩效评估是否物有所值;可控制性，绩效是否能被评估的机构控制，如街道清洁也与公众意识有关;广博性，是否包含了组织功能的所有方面，如果没有应补上或说明清楚。

C绩效评估的评价标准和说明性指标。建立衡量的指标体系。可通过4E概念创建。即经济economic/成本标准，说明花去了多少钱，或是不是按程序花钱;效益effectiveness/质量标准，情况是否得到改善，看服务是否达到预期目的，关心目标和结果;效率efficiency/生产力标准，投入与产出的比率;公平equity，指服务效果和服务成本在社会群体中的不同分配，关心服务团体或个人都受到公平待遇，弱势群体是否享受到更多的服务。

三、论述

1论述公共部门绩效评估的困境和出路?

绩效评估定义。由于各方面的原因，有效地对公共部门进行绩效评估十分困难。

A公共部门的产出难以量化。绩效评估的一个重要前提就是绩效的量化，而公共部门相对私营部门更为复杂。服务的非商品性、缺乏提供同样服务的竞争单位，无法取得可比较的成本与收益数据、即使绩效可量化，但这个量化形式不一定适宜。

B公共部门目标缺乏准确性。目标冲突很常见，领导的更迭往往造成目标权重排序的变化，影响绩效评估的效果;公共部门所设定的目标经常具有抽象性和笼统性，给评估标准选择带来难度;有些公共服务的目标过大过高，难以达到或操作。

C公共部门绩效标准指标的难以确定。经济、效率、效果难以同时顾及;公共组织的地区性差异，以同样的绩效指标衡量不公平;评估标准指标难以摆脱主观判断的片面性，难以找到一种社会都认同、准确的计算方法。

D评估信息系统的不健全。信息收集的困难，需要花费大量人力、物力、财力、时间;信息沟通的障碍，信息传递渠道不畅，公众意愿得不到及时、准确、畅通表达，影响评估质量。

E管理者与评估之间的对立。评估者不同于一线管理者的眼光、意图、价值观，于是常发生冲突。

走出困境的出路。

A引入公民参与机制。以顾客为中心，树立公民取向的绩效观。公民参与体现了绩效评估的公民利益取向，公民成为公共部门问题的架构者，并可将评估标准与公民偏好结合起来，这样绩效评估成功机率也越高。

B争取高层的支持。高层的支持有利于公共部门管理理念的变化和绩效意识的培养，高层还掌握着一大部分评估资源，如评估数据、经费、人员，同时还有合法性的考虑。

C建立绩效信息系统。完备的评估资料和数据是开展公共部门绩效评估的基础。临时收集十分困难，有时也是不可能的，必须建立长期、高效、准确、完整的评估信息系统。应组织专门力量，收集各政治、经济、社会、文化等各方面信息，进行必要统计、整理等;应建立评估信息的传递网络，把公共部门绩效评估的结果忙反馈和扩散给有关各方，使评估信息得到广泛使用;应充分利用电子计算机和现代通信技术，实现评估信息系统的现代化，评估信息传递的网络化。

D充分利用电子政府的新载体。电子政府具有强大的开放性，加强了政治行政的透明度和民主度，为公共部门绩效评估提供了可资利用的载体。电子政府的信息网络使得行政信息的传递更为迅速及时，反馈渠道更为畅通;电子政府为公共部门绩效评估朝科学化、标准化、制度化的方向发展提供了多方面支持。

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