2018年咨询工程师《工程项目组织与管理》讲义48

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第七节　风险监测与控制

风险监测与控制是识别、分析和预测新风险，保持对已识别风险和“观察清单”中的风险的跟踪，重新分析现存的风险，监测不可预见事件的引发条件，监测残留风险，评审风险应对策略的实施效果的过程。

风险监测的目的还包括：

（1）项目的假设是否仍然正确。

（2）已评价的风险，以及趋势分析与原来状态相比是否改变。

（3）正确的风险管理政策和程序是否得到遵守。

（4）不可预见事件的费用或进度储备应否随着项目风险的改变而修正。

风险监测与控制过程还包括更新组织过程资源，其中包括为了有利于未来项目所建立的项目经验教训数据库和风险管理模板。

一、风险监测与控制的依据

（1）风险应对计划

（2）批准的变更请求

批准的变更请求可能包括诸如工作方法、合同条款、范围和进度计划的修订。批准的变更可能产生新的风险或已识别风险的变化，需要对这些变化进行分析，从而得到它们对风险清单、风险应对计划的影响。

（3）工作绩效信息

包括项目可交付成果的状态、纠正行动和绩效报告在内的工作绩效信息是风险监测与控制的重要依据。

（4）绩效报告

绩效报告提供项目工作绩效信息，例如可能影响风险管理过程的某项分析。

二、风险监测与控制的方法

（1）风险再评价

风险监测与控制需要在适当的时候，利用本章讲述的流程识别新风险并对风险进行重新评价。应当预定好定期的风险再评价。合适的重复次数和详细程度取决于项目相对于目标的进展情况。

（2）风险审核

风险审核是对风险管理过程的检查并用文件表述风险对策的效果。

（3）偏差和趋势分析

应当利用绩效资料评审项目实施当中的趋势。可以使用赢得值分析和其他项目偏差和趋势分析方法监测项目总体绩效。这些分析的结果可以预测出在项目完成时项目费用和进度目标可能的偏离。与基准计划的偏差可以表明威胁或机会的可能影响。

（4）技术绩效测定

技术绩效测定将项目执行期间的技术成果与项目计划中的技术成果进度计划进行比较。诸如在一个里程碑时刻显示出比计划或多或少的功能性之类的偏差，可以帮助预测实现项目范围的成功度。

（5）储备分析

在整个项目实施过程中，有些风险可能发生，从而对预算或进度的不可预见事件储备造成积极或消极的影响。储备分析在项目的任何时点比较剩余的不可预见事件储备与剩余风险量，以确定剩余的储备是否充足。

（6）状况检查会

项目风险管理可以是定期召开的项目状况检查会的一项议程。这个事项占用的会议时间可长可短，取决于已经识别出的风险、风险的优先级以及应对的难度。越经常检查风险管理，就越容易解决风险管理存在的问题。

【例12.7.1】工程项目风险监测与控制常用的方法有（　　）。[2010年真题]

A．风险再评价

B．状况检查会

C．灵敏度分析

D．技术绩效测定

E．建模与模拟

【答案】ABD

【解析】风险监测与控制的方法主要有：①风险再评价；②风险审核；③偏差和趋势分析；④技术绩效测定；⑤储备分析；③状况检查会。AB两项属于定量风险分析与建模技术法。

三、风险监测与控制的结果

1．风险清单（更新）

更新的风险清单包括：

（1）风险再评价、风险审核和定期风险评审，可能对概率、影响、优先级、应对计划、管理人以及风险名单其他元素进行更新。

（2）项目风险和风险应对策略的实际结果可以帮助项目经理为整个组织的风险和未来项目的风险进行计划。

2．请求的变更

经常实施应急计划或随机应变措施往往需要为了应对风险而改变计划。

3．推荐的纠正措施

推荐的纠正措施包括应急方案或随机应变措施。后者针对的是那些开始并没计划到，但又需要处理的以前未曾识别出来或被动接受了的正在发生的风险。

4．推荐的预防措施

使用推荐的预防措施，以使项目符合项目管理计划。

5．组织的过程资源（更新）

项目风险管理流程产生的信息可以用于未来的项目，应当把这些资料收入组织的过程资源当中。包括概率和影响矩阵以及风险清单在内的风险管理模板，可以在项目收尾时得到更新，包括更新风险管理文件和更新风险分解结构；来自项目风险管理活动的经验教训，可以加入到组织的经验教训知识数据库当中；项目活动实际费用和持续时间的数据，可以加入到组织的数据库中。需要更新的内容包括风险清单的最终版本、风险管理计划模板、核对表和风险分解结构。

6．项目管理计划（更新）

如果批准的变更请求对整个项目的管理过程产生影响，为了反映批准的变更，项目管理计划也需要更新。

【例12.7.2】下列关于风险监测与控制的表述中，正确的有（　　）。[2007年真题]

A．项目风险审查应不定期地实施

B．项目某些要素的改变，都需要新的风险分析和风险应对计划

C．风险监测与控制要在项目整个生命周期中持续进行

D．风险识别清单更新就是根据工作中取得的经验，对检查表进行更新

E．如果频繁地执行应急计划，则需要考虑变更项目计划以应对风险

【答案】BCDE

【解析】A项，项目应对计划中的应对措施在项目管理期间得到执行，但为了发现新风险和变化着的风险，项目风险审查应当连续地实施。

【例12.7.3】工程项目风险监测与控制的成果主要有（　　）。[2013年真题]

A．请求的变更

B．风险应对计划更新

C．推荐的纠正措施

D．推荐的预防措施

E．补充的风险应对计划

【答案】ACD

【解析】风险监测与控制的结果包括：①更新的风险清单；②请求的变更；③推荐的纠正措施；④推荐的预防措施；⑤组织的过程资源（更新）；⑥项目管理计划（更新）。

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