2018年咨询工程师《工程项目组织与管理》讲义47

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第六节　制订风险应对计划

制订风险应对计划，确定要采取的增加对项目目标的机会以及减少对项目目标的危害的措施。风险应对计划在定性风险分析和定量风险分析之后进行，它确认和指定一个或多个人（风险应对措施的所有人）承担已商定且已得到资金的风险应对措施的责任。风险应对计划根据风险的优先级别处理风险，在需要时将资源和活动加入到预算、进度计划和项目管理计划中。

一、制订风险应对计划的依据

（1）风险管理体系文件

风险管理体系文件的重要内容包括：岗位职责、风险分析定义、进行项目风险管理需要的时间和预算。还包括低、中、高风险的极限，这种极限帮助人们了解那些需要采取应对措施的风险，以及用于制订风险应对计划的人员分配、进度计划和预算。

（2）风险分析后更新的风险清单

风险清单最初在风险识别过程中形成，在风险定性和定量分析中得到更新。风险应对计划在制订风险应对策略时，可能要重新参考和已识别的风险、风险的根本原因、可能的应对措施清单、风险所有人、征兆和预警信号。

风险清单给风险应对计划提供的重要依据包括：项目风险的相对等级或优先级清单、近期需要采取应对措施的风险清单、需要补充分析和应对的风险清单、风险分析结果中的趋势、根本原因，按分类分组的风险，以及低优先级风险的观察清单。

二、制订风险应对计划的方法

应当为每个风险选择最有可能产生效果的策略或策略组合。可以利用风险分析的工具选择最适当的应对方法，然后为了实施该项策略而制订具体行动。可以选定主要策略和备用策略。可以制订一个退出计划，在所选策略被证明不是充分有效或者发生了一个可以接受的风险时实施。通常要分配不可预见事件的时间或费用储备。最后，可以制订一个不可预见事件计划，识别引发这些事件的条件。

1．消极风险或危害的应对策略

（1）回避。回避风险包括改变项目管理计划以消除由有害的风险造成的危害，使项目目标不受风险的影响、放宽有危险的目标。

（2）转移。风险转移需要将威胁的消极影响连同应对的权利转给第三方。转移风险实际只是把风险管理的责任给了另一方，而并非将其消除。转移债务是处理财务风险的最有效方法。转移手段丰富多样，至少包括使用保险、履约保证（金）、保证和担保等。可以利用合同将特定风险的责任转移给另一方。如果项目的设计保持不变，可以用固定价格合同把风险转移给卖方。

（3）减轻。风险减轻指的是把不利风险事件的概率和影响单独或一起降低到可以接受的限度。如果不可能降低风险的概率，则减轻风险的应对措施就可能通过瞄准决定严重程度的连接点专注于风险的影响。

【例12.6.1】对待消极风险的应对策略是（　　）。[2008年真题]

A．回避、转移与减轻

B．回避、转移与利用

C．利用、分享和增加

D．转移、利用和接受

【答案】A

【解析】通常使用三种策略处理危害或一旦发生就可能对项目目标有消极影响的风险，这些策略分别是回避、转移与减轻。

【例12.6.2】把不利事件的影响降低到可以接受的限度，这属于（　　）的应对措施。[2012年真题]

A．回避风险

B．转移风险

C．减轻风险

D．消除风险

【答案】C

【解析】通常使用三种策略处理危害或一旦发生就可能对项目目标有消极影响的风险。这些策略是回避、转移与减轻。其中，风险减轻是指把不利风险事件的概率和影响单独或一起降低到可以接受的限度。

【例12.6.3】转移工程项目风险的途径主要有（　　）。[2012年真题]

A．提交履约保证金

B．追加投资

C．办理工程保险

D．第三方担保

E．变更工艺设计

【答案】ACD

【解析】转移风险实际只是把风险管理的责任给了另一方，而并非将其消除。转移手段丰富多样，包括使用保险、履约保证（金）、保证和担保等。

2．积极风险或机会的应对策略

（1）利用。在组织希望确保某个机会得以实现的情况下，可以为那些有积极影响的风险选择这个策略。这个策略通过使机会肯定出现追求减低某个特定的优势风险不确定性。直接利用措施包括为了缩短完成时间或得到高于原计划的质量给项目分配更多有能力的人员。

（2）分享。分享一个积极风险就是将风险的所有权分配给最有能力抓住对项目有利的机会的第三方，分享的实例包括组建风险分享的合伙契约、团队、带有特殊目的公司或为处理风险的特殊目的建立的联合体。

（3）增加。这个策略通过单独或一起增加概率和积极影响，并通过识别这些有积极影响风险的关键促成因素和使它们最大化。通过努力促进或加强机会的成因，以及提前瞄准和加强其引发条件可能提高机会发生的概率。也可以瞄准影响的促成因素，努力提高项目对于机会的敏感性。

3．同时应对危害和机会的策略

同时应对危害和机会的策略是接受。

采用这一策略的原因是很少有可能消除项目的所有风险。这个策略可以是被动的也可以是主动的。最常用的主动接受策略是建立一项不可预见事件储备，包括一定的时间、资金或资源用于处理已知或只是有时可能的未知危害或机会。

【例12.6.4】能同时对危害和机会的风险做出应对的策略是（　　）。[2013年真题]

A．回避风险

B．转移风险

C．接受风险

D．减轻风险

【答案】C

【解析】同时应对危害和机会的策略是接受。采用这一策略的原因是很少有可能消除项目的所有风险。这种策略预示项目团队已经决定不为处置某个风险而改变项目计划，或者无法找到任何其他应对良策，可以把它用于机会或者危害。ABD三项是消极风险或危害的应对策略。

4．应急应对策略

有些应对措施被设计出来只在某些事件发生时才使用。对于有些风险，项目团队可以制订一个只在某些预定条件下才执行的应对计划，这样做的前提条件是相信有实施这个计划需要的足够的预警信息。应当确定并跟踪那些引发应急应对策略的事件，如缺少的中间里程碑或在供应商那里得到更高的优先权。

三、风险应对计划的主要内容

（1）需要应对的风险清单。应对计划的风险清单包括：已识别的风险、风险的描述、受影响的项目领域、原因以及它们可能怎样影响项目目标。

（2）形成一致意见的应对措施。

（3）实施所选应对策略采取的具体行动。

（4）明确风险管理人和分配给他们的责任。

（5）风险发生的征兆和预警信号。

（6）实施所选应对策略需要的预算和进度计划活动。

（7）设计好要准备的符合有关当事人风险承受度的用在不可预见事件上的预留时间和费用。

（8）应急方案和要求实旒方案的引发因素。

（9）要使用的退出计划，它作为对某个已经发生，并且原来的应对策略已被证明不当的风险的一种反应。

（10）对于特定的风险，如果它们可能发生，为了规定各方的责任，可以准备用于保险、服务或其他相应事项的合同。

【例12.6.5】制订工程项目风险应对计划的主要工作是（　　）。[2012年真题]

A．确定识别项目风险的步骤

B．确定应对不利事件的策略

C．制定以往项目的风险清单

D．确定量化项目风险的方法

【答案】B

【解析】风险应对计划的主要内容包括：①需要应对的风险清单；②形成一致意见的应对措施；③实施所选应对策略采取的具体行动；④明确风险管理人和分配给他们的责任；⑤风险发生的征兆和预警信号；⑥实施所选应对策略需要的预算和进度计划活动；⑦设计好要准备的符合有关当事人风险承受度的用在不可预见事件上的预留时间和费用；⑧应急方案和要求实施方案的引发因素；⑨要使用的退出计划，它作为对某个已经发生，并且原来的应对策略已被证明不当的风险的一种反应；⑩对于特定的风险，如果它们可能发生，为了规定各方的责任，可以准备用于保险、服务或其他相应事项的合同。

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