2018年咨询工程师《工程项目组织与管理》讲义44

>>咨询工程师考试辅导资料：2018年咨询工程师《工程项目组织与管理》讲义

第三节　风险识别

一、风险识别的重要性

风险管理首先必须识别和分析评价潜在的风险领域，分析风险事件发生的可能性和危害程度，这是项目风险管理中最重要的步骤。若不能准确地识别项目面临的所有潜在风险，将无意识地被动地自留这些风险。

风险识别包括确定风险的来源、风险产生的条件，描述其风险特征和确定哪些风险会对本项目产生影响。一旦风险被识别，就可以制订甚至实施简单有效的风险应对措施。

【例12.3.1】风险识别工作不包括（　　）。[2009年真题]

A．确定风险来源

B．制定风险对策

C．描述风险特征

D．确定风险条件

【答案】B

【解析】风险识别包括确定风险的来源、风险产生的条件，描述其风险特征和确定哪些风险会对本项目产生影响。

二、风险识别的基本步骤

1．在调查研究的基础上列出初步风险清单

初步风险清单一般根据企业对过去项目管理的历史资料整理，也包括搜集同类项目、同地区项目档案资料或其他公开资料，包括商业数据库、学术研究、行业标准、规章制度等等。然后结合本项目的特点，包括本项目的目标、范围、任务、进度计划、费用计划、资源计划、采购计划、WBS以及业主、出资人、承包商等，对项目目标的期望值等，最后列出初步风险清单。

2．对列入清单的风险进行分析评价

初步风险清单列出后，要对产生这些风险的源泉、促成风险产生的条件、风险发生概率、风险影响面和危害程度进行分析评价。

3．在风险分析评价的基础上，对各项风险进行分类排队

风险分类排队的目的，是为了对不同类型的风险采取不同的对策和措施。可以从不同的角度进行分类。

【例12.3.2】工程项目风险识别的基本工作不包括（　　）。[2010年真题]

A．针对各类风险制定对策

B．在调研基础上列出初步风险清单

C．对各项风险进行分类排队

D．对列入清单的风险进行分析评价

【答案】A

【解析】风险识别是工程项目风险管理的重要内容，其基本步骤依次为：①在调查研究的基础上列出初步风险清单；②对列入清单的风险进行分析评价；③在风险分析评价的基础上，对各项风险进行分类排队。

三、风险识别的依据

1．企业外部有关风险管理的信息资源

在风险识别过程中，搜集已发表的资料，包括商业数据库、学术研究、基准或其他行业研究等。

2．组织内部信息资源

可以从以前项目的档案中获得相关信息，包括实际数据和经验教训。

3．项目范围说明书

通过项目范围说明书可以查到项目假设信息。应当把项目假设中的不确定性作为项目风险的可能原因进行评价。

4．风险管理体系文件

风险管理体系文件包括风险分类、岗位职责、在预算和进度计划中为风险管理活动所做的准备等。

注：风险分解结构（RBS）列出了一个典型项目中可能发生的风险分类和风险子分类。不同的RBS适用于不同类型的项目和组织。

5．相关的项目管理计划

风险识别过程要对项目管理计划中的进度计划、费用和质量管理计划有所了解。导致工程项目费用风险的因素有很多，在项目建设各阶段都有可能发生。

四、风险识别的基本方法

风险识别的基础在于对项目风险的分解。

项目风险的分解就是根据项目风险的相互关系将其分解成若干个子系统，而且分解的程度足以使人们较为容易地识别出项目的风险，使风险识别具有较好的准确性、完整性和系统性。

项目风险的分解可以根据工程项目的特点以及风险管理人员的知识按以下途径进行：

（1）目标维。按项目目标进行分解，即考虑影响项目费用、进度、质量和安全目标实现的风险。

（2）时间维。按项目建设的阶段分解，即考虑工程项目进展不同阶段的不同风险。

（3）结构维：按项目结构组成分解，同时相关技术群也能按其并列或相互支持的关系进行分解。

（4）环境维。按项目与其所在环境的关系分解。在此，环境指的是自然环境和社会、政治、军事、社会心理等非自然环境中一切同项目建设有关的联系。

（5）因素维。按项目风险因素的分类分解。

在风险分解过程中，有时并不仅仅是采用一种方法就能达到目的，而需要几种方法的相互组合，如并列、镶嵌等。通常采用的组合方式是时间维、目标维和因素维三方面的组合。

【例12.3.6】工程项目风险识别通常采用的三维组合方式不包括（　　）。[2010年真题]

A．时间维

B．环境维

C．目标维

D．因素维

【答案】B

【解析】在风险分解过程中，有时并不仅仅是采用一种方法就能达到目的，而需要几种方法的相互组合。通常采用的组合方式是时间维、目标维和因素维三方面的组合。

【例12.3.7】进行工程风险识别，可按（　　）途径进行风险分解。[2013年真题]

A．时间维

B．空间维

C．因素维

D．目标维

E．环境维

【答案】ACDE

【解析】风险识别的基础在于对项目风险的分解。项目风险的分解就是根据项目风险的相互关系将其分解成若干个子系统，而且分解的程度足以使人们较为容易地识别出项目的风险，使风险识别具有较好的准确性、完整性和系统性。项目风险的分解可以根据工程项目的特点以及风险管理人员的知识按以下途径进行：①目标维；②时间维；③结构维；④环境维；⑤因素维。

风险识别的目的在于确认项目风险的存在及其性质——在何时可能以何种方式造成何种后果，以进行分析和提出风险管理的对策。

管理策略必须是利用最适合工程项目具体情况的那种方法或者是几种方法的组合。方法的选择取决于工程项目的性质、规模和风险管理人员的风险分析技术等因素。

任何能进行潜在问题识别的信息源都可用于风险识别。信息源有主观和客观两类。客观的信息源包括过去项目中记录的经验和表示当前项目进行情况的文件；主观的信息源是基于有经验的专家经验判断。

识别风险是一项复杂的工作，下面是有代表性的几种方法。

1．文件审查

对项目文件（包括计划、假设、以前项目档案和其他信息）进行系统和结构性的审查。

2．信息采集技术

（1）头脑风暴法。在一位主持人的推动下，与会人员会产生出许多有关项目风险的想法，许多风险就可以被识别出来，并且按照风险的类型进行分类，进一步强化其定义。

（2）德尔菲技术。项目风险管理专家以匿名方式参与此项活动。主持人用问卷征求对重要项目风险的意见；答卷在总结之后退给专家，请他们进一步发表意见；在经过几轮这种过程之后，就可能达到一致意见。德尔菲技术有助于减少数据中的偏移，并防止任何个人对结果造成不当的影响。

（3）访谈。访问有经验的项目参与者、有关当事人或专题事务专家可以识别风险。访谈是收集风险识别数据的主要方法之一。

（4）根本原因识别。这是对项目风险本质原因的调查。它加强了风险的定义并且能够按照成因给风险分组。如果找出了风险根源，就可以制订有效的风险应对措施。

（5）优势、弱点、机会与威胁（SWOT）分析。这种技术保证从SWOT的每个角度对项目进行审议，以扩大所考虑风险的广度。

【例12.3.9】风险识别中应用的信息采集方法主要有（　　）。[2010年真题]

A．访谈法

B．决策树法

C．头脑风暴法

D．德尔菲法

E．因果分析法

【答案】ACD

【解析】风险识别中信息采集技术共有五种方法：①访谈法；②头脑风暴法；③德尔菲法（又称为专家预测法）；④根本原因识别；⑤SWOT分析法。

3．核对表分析

风险识别所用的核对表可以根据历史资料，以往类似项目所积累的知识，以及其他信息来源着手制订。风险分解结构的最底层可以作为风险核对表使用。使用核对表的优点之一是风险识别过程迅速简便，其缺点之一就是所制订的核对表不可能包罗万象。

【例12.3.10】可以作为工程项目风险核对表使用的是（　　）。[2010年真题]

A．风险分解结构的最底层

B．风险分解结构的次底层

C．风险分解结构的最高层

D．风险分解结构的次高层

【答案】A

【解析】风险识别所用的核对表可以根据历史资料，以往类似项目所积累的知识，以及其他信息来源着手制订。风险分解结构的最底层可以作为风险核对表使用。

4．假设分析

每个项目都是根据一套假定、设想或者假设进行构思和发展的。假设分析是一种把假设用于项目时检验假设有效性的工具。

5．图形技术

图形技术首先要建立一个工程项目总流程图与各分流程图，要展示项目实施的全部活动。流程图可用网络图来表示，也可利用WBS来表示。

其他图形技术包括：

（1）因果分析图，又称“鱼刺图”或“石川图”，用于确定风险的起因。

（2）影响图，是一种图解表示问题的方法，反映了变量和结果之间因果关系的相互作用、事件的时间顺序及其他关系。

五、风险识别的结果

（1）风险清单。风险识别过程的结果一般载入风险名单文件中。风险清单描述已经识别出来的风险，包括其根本原因、不确定的项目假设等。风险几乎可以涉及任何方面。

（2）可能的应对措施。在风险识别过程中，可以确定针对一种风险可能的应对措施。如果确定了这样的措施，它可作为风险应对计划过程的依据。

（3）风险因素。包括风险发生的基本条件或事件，风险征兆或预警信号。

（4）更新的风险分类。识别风险的过程可能产生需要加入风险分类清单的新风险分类。根据风险识别过程的成果，可能需要扩大或改进风险管理计划过程中形成的风险分解结构。

【例12.3.12】工程项目风险识别的成果主要有（　　）。[2012年真题]

A．风险清单

B．应对措施

C．风险评估方法

D．项目风险排序

E．更新的风险分类

【答案】ABE

【解析】风险识别是风险管理的第一步，也是风险管理的基础。只有在正确识别出自身所面临的风险的基础上，人们才能够主动选择适当有效的方法进行的处理。风险识别的结果包括：风险清单、可能的应对措施、风险因素、更新的风险分类。

未完待续，更多考试试题请持续关注坦途网咨询工程师考试频道！