2018年咨询工程师《工程项目组织与管理》讲义43

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第二节　建立项目风险管理体系

建立风险管理体系的目的，是为了配合整个项目的管理计划，制订风险管理的有关制度、方法，明确风险管理人员和相关人员的职责，有计划地安排各项风险管理活动，同时安排好保证为风险管理活动提供充足的资源和时间，保证工程项目顺利进行。

一、建立风险管理体系的依据

1．企业环境因素

企业环境因素是各种存在于项目周围并对项目成功有影响的企业环境因素与制度。

2．上级组织的管理方法和历史经验教训

上级组织可能设有既定的风险管理方法，如风险分类、概念和术语的通用定义、标准样板、岗位职责、决策中的权力级别等。

3．项目合同和项目范围说明书

（1）项目合同的主要内容，包括项目投资的目标、合同相关方的职责范围以及对风险和风险管理的要求。

（2）项目范围说明书详细地说明了项目的交付成果和为提交这些成果而必须开展的工作。项目范围说明书规定将要进行什么工作和将排除什么工作的详细程度和水平，决定了项目管理团队可以把整个项目范围控制得如何。

4．项目管理计划

项目管理计划把所有分项计划规定、协调和综合成为一个项目管理计划。项目管理计划的内容因项目的所在行业和复杂程度而异。风险管理计划从属于项目管理计划，应与整体项目管理计划相协调。

二、风险管理体系的主要内容

（1）方法。确定实施项目风险管理使用的各种方法、计算软件及风险评价基准。

（2）岗位职责。确定风险管理过程中的具体领导者、支援者及行动小组成员，明确各自的岗位职责。

（3）风险情况调查和风险分类。风险分类可以利用过去项目的典型风险分类，然后结合实际进行调整。

（4）风险概率和影响的定义。

为了确保定性风险分析过程的质量和可信度，需要规定风险概率和影响的各种等级。可以使用一种相对的大小等级代表从“非常不可能”到“几乎确定”的概率值，或者给一般的大小等级规定一个数值概率。测定风险概率的另外一种方法是描述与所考虑风险相关的项目状态。

影响等级反映某项风险发生后对每个项目目标的影响程度。影响等级对于可能受影响的目标、项目规模和类型、组织策略和财务状况以及组织对特定影响的敏感性都是特定的。影响的相对等级只是一些诸如“很低”、“低”、“中等”、“高”和“很高”之类的排序描述法，逐级显示组织规定的影响等级。另一种方法是给这些影响分配数值等级，这些数值可以是线性值或非线性值。

表12-2是一个负面影响定义的例子，可以用它评价风险对项目4个目标影响。图中的数值表示的是相对等级和数值等级（在例子中是非线性的）的两种方法；数值等级并不意味着相对等级和数值等级两种方法是等同的，因为一个相对等级还可以取其他数值，但是用一个数值而不需要用两个就能代表相对大小等级的和数值大小等级。

根据风险可能对实现项目目标产生的影响，对风险进行优先排序。风险优先排序的典型方法是使用检查表或概率与影响矩阵。通常由组织界定哪些风险概率和影响组合具有较高、中等或较低的重要性，据此可确定相应的风险应对计划。在风险管理计划过程中可以进行审查并根据具体项目进行调整。

【例12.2.2】下列关于项目目标的风险影响等级的说法，正确的有（　　）。[2010年真题]

A．如果成本增加小于10％，可把风险的影响定为低等

B．如果进度拖延5％～10％，可把风险的影响定为中等

C．如果成本增加10％～18％，可把风险的影响定为高等

D．如果进度拖延大于15％～18％，可把风险的影响定为很高

E．如果只有少数工作质量受到影响，可把风险的影响定为很低

【答案】AB

【解析】C项，如果成本增加20％～40％，可把风险的影响定为高等；D项，如果进度拖延大于20％，可把风险的影响定为很高；E项，如果只有少数工作质量受到影响，可把风险的影响定为低。

【例12.2.3】某风险事件发生导致工程成本增加了25%，进度拖延了15%，该风险事件的影响等级应为（　　）。[2012年真题]

A．低

B．中等

C．高

D．很高

【答案】C

（5）利害关系人的承受度。可以在风险管理计划过程中对有关方面的承受度进行修订，以适用于具体项目。

（6）风险对策。包括回避风险与措施，转移风险与措施，缓解风险与措施，自留风险与措施。

（7）制订风险应对计划，并估算风险管理所需费用，将之纳入项目费用计划。

（8）风险监控。包括潜在风险因素监测与控制以及控制的应急预案。若发现风险可能产生的苗头，应提前予以控制。

（9）跟踪。说明如何记录风险活动的各个方面，以供当前项目使用，或满足未来需求或满足经验教训总结的需要。说明是否对风险管理过程进行审计及如何审核。

（10）报告格式。描述风险名单的内容和格式，以及需要的任何其他风险报告。规定如何对风险管理过程的成果进行记录、分析和沟通。

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