2018年咨询工程师《工程项目组织与管理》讲义42

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第十二章　工程项目风险管理

【大纲要求】

（一）工程项目风险与风险管理

（二）建立工程项目风险管理体系

（三）工程项目风险识别

（四）工程项目定性风险分析

（五）工程项目定量风险分析

（六）制定工程项目风险应对计划

（七）工程项目风险监测与控制

【要点详解】

第一节　工程项目风险与风险管理

一、工程项目风险管理的复杂性

（1）风险管理应用于工程项目管理有其特殊的复杂性。

①由于项目所具有的一次性、单件性特点，每个项目存在的条件、环境都不一样，必须具体情况具体分析。

②大型土木工程项目由于其技术、施工、地质、材料等方面的原因，存在着许多不可预见的干扰因素与施工障碍。

③项目由于建设周期长、涉及范围广（包括自然条件、经济发展状况、人文环境等方面），涉及单位多，也就不可避免地遇到许多诸如政治、人文、物价、气候等不可抗力与不可预见事件，增加了风险管理的复杂性。

④工程项目由于合同方式是典型的对手关系，如业主与承包商、监理工程师与承包商，总承包商与分承包商等，因而存在大量的合同风险转移因素。

（2）我国在20世纪70年代末引进项目管理理论与方法时，主要引进了项目管理的基本理论、方法与程序，未能同时引进风险管理，其中的原因是：

①当时我国经济发展水平较低，人们的风险意识普遍较差，尚未认识到运用风险管理技术来抵御风险并转移风险的重要性。

②当时我国尚处于计划经济体制，国家是唯一（或主要的）投资主体，为了节省投资（只在账面上反映）而不愿增列风险管理费用。

③风险管理的环境尚未形成，人民保险公司当时刚开始组建恢复，也无工程险等险种，同时风险管理人才奇缺等。

二、工程项目的风险因素及风险事件

（一）工程项目风险因素

工程项目风险可按图12-1的方式进行分类。这种分类方法有利于区分各类风险的性质及其潜在影响，风险因素之间的关联性较小，有利于提高风险管理人员对风险的辨识程度，使风险管理策略的选择更具明确性。

图12-1 工程项目风险因素分类

（二）工程项目风险事件及其后果

风险事件指的是任何影响项目目标实现的可能发生的事件，由一种或几种风险因素相互作用而发生。

风险事件的发生是不确定的。风险事件发生所造成的对项目目标实现的影响也是不确定的，只是一种潜在的损失或收益。

在大中型工程项目建设中，对业主而言，项目实施期间大部分的风险事件都是灾难性事件。

风险就是风险事件发生的可能性。

【例12.1.1】属于经济风险的典型风险事件是（　　）。[2009年真题]

A．设计缺陷

B．经济制裁

C．市场动荡

D．地质灾害

【答案】C

【解析】A项属于设计风险的典型风险事件；B项属于政治法律风险的典型风险事件；D项属于自然与环境风险的典型风险事件。

【例12.1.2】下列风险因素中，属于非技术风险因素的是（　　）。[2011年真题]

A．合同条款遗漏

B．设计内容不全

C．施工工艺落后

D．工艺流程不合理

【答案】A

【解析】A项属于非技术风险因素中的合同风险因素；BCD三项分别属于技术风险因素中的设计风险因素、施工风险因素、其他风险因素。

【例12.1.3】下列风险因素中，属于工程项目技术风险范围的有（　　）。[2006年真题]

A．合同签订的风险

B．设备材料供货不足的风险

C．施工技术风险

D．设计技术风险

E．生产工艺风险

【答案】CDE

【解析】项目风险分为技术性风险和非技术性风险。其中，技术性风险包括设计技术的风险、施工技术的风险和生产工艺及其他风险。AB两项属于非技术性风险。

三、工程项目风险管理的目标与任务

（一）工程项目风险管理的目标

风险管理是对项目风险进行识别、分析和应对的过程，是以实现活动主体总目标的科学管理。风险管理在掌握有关资料、数据的基础上，对风险进行分析，运用各种管理方法和技术手段对项目活动的风险进行有效的控制。

项目风险管理的目标是：

（1）使项目获得成功；

（2）为项目实施创造安全的环境；

（3）降低工程费用或使项目投资不突破限度；

（4）减少环境或内部对项目的干扰，保证项目按计划有节奏地进行，使项目实施时始终处于良好的受控状态；

（5）保证项目质量；

（6）使竣工项目的效益稳定。

项目风险管理是一种主动控制的手段，它的最重要的目标是使项目的三大目标——投资／成本、质量、工期能够得以实现。风险管理的主动控制体现在通过主动辨识干扰因素（风险）并予以分析，事先采取风险防范措施，主动控制风险产生的条件，尽可能做到防患于未然，以避免和减少项目损失。

世界各国已把风险管理视为项目管理的组成部分。只有把风险管理和项目目标管理两者有机地结合起来，才能使项目目标尽可能好地实现。

（二）工程项目风险管理的基本任务

工程项目风险管理的基本任务是：

（1）建立风险管理体系，明确风险管理制度和风险管理方法。

（2）识别项目风险来源和风险状况。

（3）分析风险，评估风险影响或损失程度。

（4）制订风险对策和风险应对计划，估算风险应对成本，确定风险等级和处理权限。

（5）对风险进行监测和控制。

根据项目需要与机构设置情况，可将保险、劳动安全工作统一纳入风险管理范围。风险管理任务还包括：投保范围进行保险管理和落实安全与卫生措施。

各项任务不仅彼此相互作用，而且还与项目管理其他方面的工作相互作用。

人们对风险持有的态度（延伸到组织对风险持有的态度），将影响风险认知的准确性，也将影响其应对风险的方式。应当为每个项目制订满足组织要求的风险应对方法，并就风险及其应对措施进行沟通。

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