2018年咨询工程师《工程项目组织与管理》讲义2

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第二节　工程项目管理的基本原理

工程项目管理的基本原理主要是：系统管理和过程管理。

一、工程项目的系统管理原理

系统是由若干个相互作用和相互依赖的要素组合而成，且有特定功能的整体。任何一个项目都是一个系统，具有鲜明的系统特征，它是由技术、物质、组织、行为和信息等要素组成的复杂系统。

从系统视角来看，工程项目管理是以项目为对象，运用系统管理方法，通过一个临时性的专门的柔性组织，对项目进行高效率的计划、组织、指导和控制，以实现项目全过程的动态管理和项目目标综合协调和优化的组织管理活动。

（一）系统管理的理论基础

系统管理的理论基础是系统工程。

系统工程是系统科学的实际应用，是以大型复杂系统为研究对象，应用近代的数学方法和工具，按一定目的进行设计、开发、管理与控制，以期达到总体效果最优的理论与方法。系统工程既是一个技术过程，也是一个管理过程。

系统工程具有下述特征：

（1）系统工程研究问题一般采用先决定整体框架，后进入详细设计的程序，一般是先进行系统的逻辑思维过程总体设计，然后进行各子系统或具体问题的研究；

（2）系统工程方法是以系统整体功能最佳为目标，通过对系统的综合、系统分析构造系统模型来调整改善系统的结构，使之达到整体最优化；

（3）系统工程的研究强调系统与环境的融合，近期利益与长远利益相结合，社会效益、生态效益与经济效益相结合；

（4）系统工程研究是以系统思想为指导，采取的理论和方法是综合集成各学科、各领域的理论和方法；

（5）系统工程研究强调多学科协作，根据研究问题涉及的学科和专业范围，组成一个知识结构合理的专家体系；

（6）各类系统问题均可以采用系统工程的方法来研究，系统工程方法具有广泛的适用性；

（7）强调多方案设计与评价。

项目管理是一种综合性工作，要求每一个项目和产品过程都同其他过程恰当地配合与联系，以便彼此协调。在一个过程中采取的行动通常会对这一过程和其他相关过程产生影响。

工程项目管理过程中，必须确立系统观念，系统观念体现于集成管理、全寿命周期管理和界面管理等活动之中。

（二）工程项目系统的总体框架

工程项目系统主要包括目标系统、行为系统、组织系统和管理系统等，各系统之间存在着错综复杂的内在联系，构成了一个完整的项目系统。

1．工程项目目标系统

（1）工程项目目标系统的建立过程如图1-3所示，包括工程项目构思、识别需求、提出项目目标和建立目标系统等工作。

图1-3 目标系统建立过程

1）工程项目构思

工程项目构思常常是下列的一个或多个因素导致的结果：①市场需求；②经营需要；③客户要求；④技术进步；⑤法律要求；⑥国家为了解决社会问题。

2）识别需求

3）提出项目目标

通过对工程项目本身和工程项目环境的分析，确定符合实际情况的需求目标。

分析的具体内容包括：

①工程项目拟提供的产品或服务的市场现状分析和前景预测；

②投资方的发展战略、现状和能力分析；

③工程项目环境分析，包括政治、法律、经济、技术、社会文化、自然环境分析等。

通过上述分析，可以发现阻碍满足需求的问题，解决这些问题的程度就是工程项目的各个目标。

4）建立目标系统。工程项目目标系统是一种层次结构，目标系统至少由系统目标、子目标和可执行目标三个层次构成。如图1-4所示。

①系统目标，即整个工程项目的总目标。系统目标通常可以分为工程项目功能目标、技术目标、经济目标、社会目标和生态目标等。

②子目标。由系统目标分解得到。仅适用于工程项目的某一方面，相当于目标系统中的子系统目标。

③可执行目标。该级目标应具有可操作性，也称为操作目标，用于确定工程项目的详细构成。

图1-4 工程项目目标系统

（2）工程项目目标系统建立的依据：

1）业主的需求说明。

2）国家、地方政府颁布的法律、法规、规章等。

3）国家和行业颁布的强制性标准、规范、规程等。

4）其他资料。

（3）工程项目目标系统的建立方法。

可以采用工作分解结构（WBS）方法建立工程项目的目标系统。

WBS是一种层次化的树状结构，是将工程项目划分为可以管理的工程项目单元，通过控制这些单元的费用、进度和质量目标，达到控制整个工程项目的目的。

【例1.2.1】建立工程项目目标系统，确定可执行目标一般是在项目的（　　）。[2013年真题]

A．建议书的时候

B．可行性研究的时候

C．机会研究的时候

D．技术设计阶段

E．竣工验收阶段

【答案】BD

【解析】目标系统是工程项目所要达到的最终状态的描述系统。由于项目管理采用目标管理方法，因此在前期策划过程中就应建立目标系统，并将其贯穿于项目全过程。目标系统至少由系统目标、子目标和可执行目标三个层次构成。其中，可执行目标应具有可操作性，也称为操作目标，用于确定工程项目的详细构成。更细的目标分解，一般在可行性研究以及技术设计和计划中形成，并得到进一步解释和定量化，逐渐转化为具体的工作任务。

2．工程项目行为系统

工程项目的行为系统是由实现项目目标、完成工程建设任务所有必需的工程活动构成的，包括各种设计、施工、采购和管理等工作。

项目的行为系统的基本要求有：

（1）应包括实现项目目标系统必需的所有工作，并将它们纳入计划和控制过程中；

（2）保证项目实施过程程序化、合理化，均衡地利用资源（如劳动力、材料、设备），保持现场秩序；

（3）保证各分部实施和各专业工程活动之间良好的协调。

3．工程项目组织系统

工程项目组织系统是由主要负责完成项目工作分解结构（WBS）中各项工作任务的个人、单位和部门所构成，包括建设单位（业主）、承包商（包括施工单位、材料和设备供货商、分包商等）和工程咨询单位（包括项目前期咨询单位、项目管理单位、勘察设计单位、招标代理单位、监理单位），有时还包括为项目提供某种服务或与项目有某种关系的部门，如银行、担保公司等金融机构，鉴定机构以及规划部门、投资建设行政主管部门、质量监督部门、安全生产部门等政府监管部门，工程项目组织的基本结构如图1-5所示。

从纵向来看，项目组织包括项目所有者（业主）、项目组织层（项目管理者）和项目操作层（项目具体任务的承担者，如设计单位、施工单位等）。

图1-5 工程项目组织的基本结构

【例1.2.2】工程项目组织系统由（　　）的人员、单位和部门构成。[2013年真题]

A．从事项目决策管理工作

B．从事政府相关管理工作

C．负责完成项目工作分解结构中的各项工作

D．承担项目资金筹措工作

【答案】C

【解析】工程项目组织系统是由主要负责完成项目工作分解结构（WBS）中各项工作任务的个人、单位和部门所构成，包括建设单位（业主）、承包商（包括施工单位、材料和设备供货商、分包商等）和工程咨询单位（包括项目前期咨询单位、项目管理单位、勘察设计单位、招标代理单位、监理单位），还包括为项目提供某种服务或与项目有某种关系的部门，如银行、担保公司等金融机构，鉴定机构以及规划部门、投资建设行政主管部门、质量监督部门、安全生产部门等政府监管部门。

4．工程项目管理系统

项目管理系统是由项目管理的组织、方法、措施、信息和工作过程形成的系统。

项目管理系统从总体上完成如下工作：

（1）对项目的目标系统进行策划、论证和控制，通过项目和项目管理过程保证项目目标的实现；

（2）对项目的目标系统、行为系统进行计划和控制；

（3）对项目组织系统进行沟通、协调和指挥。

二、工程项目的过程管理原理

IS0 9000:2000《质量管理体系基础和术语》中，将过程定义为：“一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动。”

过程的任务在于将输入转化为输出，转化的条件是资源，通常包括人力、设备设施、物料和环境等资源。增值是对过程的期望，为了获得稳定和最大化的增值，组织应当对过程进行策划，建立过程绩效测量指标和过程控制方法，并持续改进和创新，通过过程中的监督、检查、评价、纠正，把不协调、不合格项及时处理在过程中。

（一）工程项目过程的分类

项目过程分为两大类：

一类是创造项目产品的过程。创造工程项目产品的典型过程为前期筹划—设计—采购—施工—验收—总结评价，这些过程关注实现项目产品的特性、功能和质量。

另一类是项目管理过程，不因产品不同而各异，它们的典型过程是启动—计划—执行—控制—收尾。

两类项目过程在项目中是相互依存、不可分离的。创造项目产品的过程是项目的基础，是项目管理的对象。项目管理过程是对创造项目产品过程的管理。创造项目产品的过程只能保证项目产品的功能特性，而项目管理的过程则是利用项目管理的先进技术和工具保证项目的效率和效益。

（二）工程项目的过程管理

过程管理是指使用一组实践方法、技术和工具来策划、控制和改进过程的效果、效率和适应性。

国际标准化组织（ISO）和国际咨询工程师联合会（FIDIC）推荐采用国际通用的PDCA（Plan-Do-Check-Act）循环方法。

1．计划（Plan）

计划是指为完成项目目标而编制一个可操作的运转程序和作业计划。

主要工作内容包括：

（1）明确工作目标并按工作分解结构（WBS）原理将工作层层分解，确立每项作业的具体目标；

（2）明确实现目标的具体操作过程；

（3）确定过程顺序和相互作用；

（4）为运行和控制过程确定准则和方法；

（5）明确保证必需的资源和信息以有效支持过程运行；

（6）在以上工作的基础上作出详细工作计划；

（7）对工程项目计划进行评审、批准。

2．实施（Do）

实施过程就是资源投入到成果实现的过程，主要就是协调人力和其他资源以执行工程项目计划。

在这个过程中，工程项目管理团队必须对存在于工程项目中的各种技术和组织界面进行管理，并做好记录，包括人力和其他资源的投入、活动过程、成果评审、确认等的记录。

3．检查（Check）

检查就是通过对进展情况进行不断的监测和分析，以预防质量不合格、工期延误、费用超支，确保工程项目目标的实现。

4．处理（Act）

处理措施包括两方面:（1）客观情况变化，必须采取必要的措施调整计划，特别是当变化影响到费用、进度、质量、风险等方面时，必须做出相应的变更。（2）通过分析发现管理工作的缺陷，应提出改进管理的措施，使管理工作持续进行。

PDCA循环实际上是有效进行任何一项工作的合乎逻辑的工作程序，PDCA四个过程不是运行一次就完结，而是要周而复始地进行。

工程项目的PDCA循环呈现阶梯式上升的趋势。

在过程管理过程中，上述的PDCA循环规则，着重说明管理工作是一个持续改进的过程，它没有包括项目的启动和收尾两个子过程。实际全过程可以用图1-6表示。

图1-6 工程项目阶段内各个过程的相互关系

工程项目的过程控制，实际上是对结合在一起的互动过程进行网络管理。每个过程和过程网络的控制，都可以采用PDCA循环的动态管理模式。

通过循环管理达到以下目的：

①选择最佳路径；

②确定过程有效运行条件、控制关键点和方法；

③明确各过程的联系，界定过程间的接口；

④协调各过程活动；

⑤确定监视、测量、分析过程的方法和步骤；

⑥确保持续改进。

【例1.2.3】国际标准化组织与国际咨询工程师联合会均推荐采用的项目过程管理方法是（　　）。[2012年真题]

A．计划—实施—检查—处理

B．计划—指挥—监督—检查

C．指挥—监督—运转—协调

D．计划—沟通—指挥—协调

【答案】A

【解析】国际标准化组织（ISO）和国际咨询工程师联合会（FIDIC）推荐采用国际通用的PDCA（Plan-Do-Check-Act）循环方法。即计划（Plan）—实施（Do）—检查（Check）—处理（Act）。PDCA循环实际上是有效进行任何一项工作的合乎逻辑的工作程序，PDCA四个过程要周而复始地进行。

【例1.2.4】明确实现目标的具体操作过程，是工程项目过程控制基本程序中（　　）阶段的工作。[2009年真题]

A．实施

B．检查

C．处理

D．计划

【答案】D

【解析】计划即为完成项目目标而编制一个可操作的运转程序和作业计划。计划阶段的主要工作内容包括：①明确工作目标并按工作分解结构（WBS）原理将工作层层分解，确立每项作业的具体目标；②明确实现目标的具体操作过程；③确定过程顺序和相互作用；④为运行和控制过程确定准则和方法；⑤明确保证必需的资源和信息以有效支持过程运行；⑥在以上工作的基础上作出详细工作计划；⑦对工程项目计划进行评审、批准。

（三）工程项目过程的动态控制

动态控制广泛应用于工程项目的进度控制、费用控制和质量控制等过程中。

以费用控制为例，其基本原理如图1-7所示。工程项目动态控制的纠偏措施主要有组织措施、管理措施、经济措施、技术措施等。

图1-7 工程项目费用动态控制原理示意图

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