2018年咨询工程师《工程项目组织与管理》讲义1

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第一章　概　述

【大纲要求】

工程项目管理及其管理模式：

（一）工程项目建设周期和阶段，利害关系者的要求

（二）工程项目管理的目标和过程控制

（三）工程项目管理模式

（四）工程项目管理的发展趋势

【要点详解】

第一节　工程项目管理

一、工程项目

（一）工程项目的概念和分类

工程项目是指为了形成特定的生产能力或使用效能而进行投资和建设，并形成固定资产的各类项目，包含建筑安装工程和设备购置。

依据不同的标准，工程项目有着不同的分类方式。按投资来源，分为政府投资项目、企业投资项目、利用外资项目及其他投资项目；按建设性质，分为新建项目、改建项目和扩建项目；按项目用途，分为生产性项目和非生产性项目；按产业领域，分为工业项目、交通运输项目、农林水利项目和社会事业项目等；按照项目经济特征，分为竞争性项目、公共项目和其他项目。

（二）工程项目的特征

1．工程项目具有一般项目的典型特征

（1）项目的唯一性。

（2）项目的一次性。

（3）项目目标的明确性。

（4）项目相关条件的约束性。

2．工程项目与一般项目比较，更具复杂性

工程项目特别是大型工程项目，投资建设周期长，影响因素多，有些因素具有不确定性和突发性，后果严重，从而导致工程项目的复杂性。工程项目的复杂性主要表现为：

（1）工程项目交易及生产过程的复杂性。

（2）工程项目组织的复杂性。

（3）工程项目环境的复杂性。

【例1.1.1】每个工程项目都有确定的起点和终点，这是指工程项目的（　　）特征。[2012年真题]

A．唯一性

B．一次性

C．目的性

D．同一性

【答案】B

【解析】工程项目具有以下特征：①项目的唯一性；②项目的一次性；③项目目标的明确性；④项目相关条件的约束性。其中，项目的一次性是指每个工程项目都有确定的起点和终点，所有工程项目的实施都将达到其终点，而不是持续不断的工作。

【例1.1.2】某公司在境外投资的大型水电项目因当地原因不得不中止，使公司蒙受巨大损失，可见工程具有（　　）的特性。[2013年真题]

A．一次性

B．独特性

C．目标的明确性

D．复杂性

【答案】D

【解析】工程项目具有一般项目的典型特征，包括：唯一性、一次性、目标的明确性和相关条件的约束性。但与一般项目比较，工程项目更具复杂性。工程项目特别是大型工程项目，投资建设周期长，影响因素多，有些因素具有不确定性和突发性，后果严重，从而导致工程项目的复杂性。

二、工程项目投资建设周期及阶段划分

工程项目投资建设周期是指从提出投资设想，经过前期论证、投资决策、建设准备、建设实施、竣工验收直至投产运营所经历的全过程。

通常，工程项目投资建设周期可划分为四个阶段：前期阶段、准备阶段、实施阶段和投产运营阶段，如图1-1所示。

图1-1 工程项目投资建设周期及阶段

1．工程项目前期阶段

主要工作包括：投资机会研究、初步可行性研究、可行性研究、项目评估及决策等。

主要任务是对工程项目投资的必要性、可能性、可行性，以及何时投资、在何地建设、如何实施等重大问题，进行科学论证和多方案比选。

【例1.1.3】下列工作中，属于工程项目前期阶段工作的有（　　）。[2012年真题]

A．项目可行性研究

B．项目评估与决策

C．投资机会研究

D．项目初步设计

E．项目施工图设计

【答案】ABC

【解析】工程项目投资建设周期可划分为四个阶段：前期阶段、准备阶段、实施阶段和投产运营阶段。其中，前期阶段的主要工作包括：投资机会研究、初步可行性研究、可行性研究、项目评估及决策等。

2．工程项目准备阶段

主要工作包括：工程项目的初步设计和施工图设计，工程项目征地及建设条件的准备，货物采购，工程招标及选定承包商、签订承包合同等。

本阶段是战略决策的具体化，在很大程度上决定了工程项目实施的成败及能否高效率地达到预期目标。

该阶段的工作重点是准备和安排项目所需建设条件。

【例1.1.4】工程项目准备阶段的工作不包括（　　）。[2012年真题]

A．进行可行性研究

B．编制项目概算

C．进行工程设计

D．签订承包合同

【答案】A

【解析】工程项目准备阶段的主要工作包括：①工程项目的初步设计和施工图设计；②工程项目征地及建设条件的准备；③货物采购；④工程招标及选定承包商、签订承包合同等。该阶段的工作重点是准备和安排项目所需建设条件。

3．工程项目实施阶段

主要任务是将建设投入要素进行组合，形成工程实物形态，实现投资决策目标。

在这一阶段，通过施工、采购等活动，在规定的范围、工期、费用、质量内，按设计要求高效率地实现工程项目目标。

主要工作包括：工程项目施工、联动试车、试生产、竣工验收等。工程项目试生产正常并经业主验收后，工程项目实施阶段即告结束。本阶段在工程项目建设周期中工作量最大，投入的人力、物力和财力最多，工程项目管理的难度也最大。

【例1.1.5】工程项目建设周期中，工作量最大、投入的人力物力财力最多的是工程项目的( )。[2010年真题]

A．准备阶段

B．策划和决策阶段

C．实施阶段

D．竣工验收和总结评价阶段

【答案】C

【解析】工程项目实施阶段在工程项目建设周期中工作量最大，投入的人力、物力和财力最多，工程项目管理的难度也最大。

4．工程项目投产运营阶段

从工程项目管理的角度看，在项目运营期间，主要工作有工程的保修、回访、相关后续服务、项目后评价等。

项目后评价是指对已经完成的项目的目的、执行过程、效益、作用和影响所进行的系统的、客观的分析，一般在项目竣工验收后2～3年内进行。它通过对项目实施过程、结果及其影响进行调查研究和全面系统回顾，与项目决策时确定的预期目标以及技术、经济、环境、社会等相关指标进行对比，找出差别和变化，分析原因，总结经验，汲取教训，得到启示，提出对策建议，通过信息反馈，改善投资管理和决策，达到提高投资效益的目的。

根据工程项目复杂程度和实际管理的需要，工程项目阶段划分还可以逐级分解。

三、工程项目管理的概念及内涵

工程项目管理是运用科学的理念、程序和方法，采用先进的管理技术和现代化管理手段，对工程项目投资建设进行策划、组织、协调和控制的系列活动。

工程项目管理的任务是通过选择合适的管理方式，构建科学的管理体系，进行规范有序的管理，力求项目决策和实施各阶段、各环节的工作协调、顺畅、高效，以达到工程项目的投资建设目标，实现项目建设投资省、质量优、效果好。

工程项目管理的内涵可从主体、客体和环境三个维度进行分析。

（一）工程项目管理的主体

工程项目管理是一种多主体的管理。工程项目业主作为工程项目的责任者，对工程项目进行管理；政府作为公共管理机构和政府投资项目的投资者，必须对工程项目进行管理；咨询单位、施工、材料设备供应单位作为工程项目的参与者，应参与工程项目的管理。

工程项目管理按行为主体分为项目内部管理和外部管理两个层次。两者的管理角度和内容各有侧重，相辅相成，互为依托。

工程项目内部管理是指项目业主、工程承包单位和项目管理服务单位，对工程项目投资建设活动实施的管理。

工程项目外部管理主要是指各级政府部门按职能分工，对工程项目进行的行政管理。

业主方的项目管理是工程项目管理的核心。

（二）工程项目管理的客体

工程项目投资建设周期内的各项任务和内容是工程项目管理的客体。

（三）工程项目管理的环境

工程项目管理的环境分为内部环境和外部环境。

任何一个工程项目管理团队仅仅对工程项目本身的日常活动进行管理是远远不够的，必须考虑多方面的影响。主要有如下因素：

1．上级组织的影响

工程项目管理团队一般是更高层次组织的下属组织。工程项目管理团队应当敏感地认识到上级组织管理系统将对本工程项目产生的影响。同时，还应重视组织文化常常对工程项目管理团队起到的约束或激励作用。

2．社会、经济、文化、政治和法律等方面的影响

工程项目管理团队必须认识到社会、经济、文化、政治、法律等方面的现状和发展趋势可能会对他们的工程项目产生重要的影响。有的工程项目会出现“蝴蝶效应”，一个很小的变化经过一段时间可能会对工程项目产生巨大影响。

3．标准、规范和规程的约束

各个国家或地区对于项目的投资建设，都有许多标准、规范和规程，在项目建设过程中必须遵循。咨询工程师必须熟悉这些标准、规范和规程。

四、工程项目的主要利益相关方及其要求和期望

工程项目管理的目标就是综合运用各种知识、技能、手段和方法去满足或超出利益相关者对某个工程项目的合理要求及期望。

（一）工程项目利益相关方

工程项目利益相关方是指影响项目目标的实现，或者受到项目实施过程影响的所有个体、群体和组织。工程项目利益相关方有许多不同的名称和类型，对利益相关方的命名和分组可以帮助识别主要利益相关方，图1-2列出了工程项目的主要利益相关方。

图1-2 工程项目的主要利益相关方

（二）工程项目主要利益相关方的要求和期望

（1）业主——投资少，收益高，时间短，质量合格。

（2）咨询部门——合理的报酬，松弛的工作进度表，迅速提供信息，迅速决策，按时支付工作报酬。

（3）承包商——优厚的利润，及时提供施工图纸，最小限度的变动，原材料和设备及时送达工地，公众无抱怨，可自己选择施工方法，不受其他承包商的干扰，按时支付工程进度款，迅速批准开工，及时提供服务。

（4）供应商——规格明确，从订货到发货的时间充裕，有较高的利润率，最低限度的非标准件使用量，质量要求合理。

（5）生产运营部门——按质量要求，按时或提前形成综合生产能力，培训了合格的生产人员，建立了合理的操作规程和管理制度，能保证正常运营。

（6）政府机构——与整个国家的目标、政策和立法相一致。

（7）金融机构——贷款安全，按预定日期支付，项目能提供较高的回报，按期清偿债务。

（8）公用设施管理部门——及时提出对服务的要求，将工程项目建设的干扰降至最低限度。

（9）社会公众——工程建设期无社会风险、无污染及公害，在工程项目运行期内对外部环境不产生有害的影响，工程项目有社会效益，产出品或提供的服务质量优良、价格合理。

（10）内部各部门——松弛的工作进度表，优良的工作环境，有足够信息资源、人力资源和物资资源。

【例1.1.6】作为工程项目主要利害关系者之一的业主，其要求和期望主要是（　　）。[2008年真题]

A．工作进度松弛，提供信息迅速，决策迅速

B．贷款安全，偿还债务及时

C．工作环境优良，人力和物力资源充足

D．投资少、收益高、时间短、质量合格

【答案】D

【解析】A项是咨询部门的要求和期望；B项是金融机构的要求和期望；C项是内部各部门的要求和期望。

五、国际上广为流传的项目管理知识体系

项目管理知识体系是由权威组织总结提出，并得到广泛认可的由项目管理知识、项目管理工作内容和项目管理工作流程标准化文件构成的项目管理知识整体。目前国际上广为流行的主要有PMBOK、PRINCE2和ICB。

（一）PMBOK

PMBOK是成立于1969年的美国项目管理协会编写的，已经成为美国项目管理的国家标准之一。

PMBOK的主要目的在于系统的定义和描述项目管理知识体系中那些已被普遍接受的知识体系，另一个目的是希望提供一个项日管理专业通用的词典，以便对项目管理进行讨论，并为对项目管理专业有兴趣的人员提供一个基本参考书。

PMBOK将项目管理需要的知识分为9个相对独立的部分：范围管理、时间管理、质量管理、成本管理、人力资源管理、沟通管理、采购管理、风险管理和集成管理。

（二）PRINCE2

NCE是一项着眼于组织、管理与控制的结构化项目管理方法，是一套科学完整的项目管理知识体系。为适应对所有的项目而不单纯是信息系统项目管理进行管理的要求，CCTA基于众多项目成功的经验和失败的教训进一步开发了PRINCE2，于1996年发布。

PRINCE2中涉及8类管理要素、8个管理过程以及4种管理技术。

管理要素包括组织、计划、控制、项目阶段、风险管理、项目环境中的质量、配置管理以及变更控制等。8类管理要素是PRINCE2管理的主要内容,贯穿于8个管理过程中。

PRINCE2提供了从项目开始到项目结束覆盖整个项目生命周期的基于过程（process-based）的结构化项目管理方法，共包括8个过程，每个过程描述了项目为何重要（why）、项目的预期目标何在（What）、项目活动由谁负责（Who）以及这些活动何时被执行（When）。

管理过程包括：项目准备（SU）、项目计划（PL）、项目活动（IP）、项目指导（DP）、阶段控制（CS）、产品交付管理（MP）、项目阶段边界管理（SB）和项目收尾（CP），其中PL和DP过程贯穿于项目始终，支持其他六个过程。

项目管理过程中常用的一些技术主要有基于产品的计划、变化控制方法、质量评审技术以及项目文档化技术等。

【例1.1.7】项目管理知识体系（PRINCE2）涉及了8类管理要素，包括（　　）等。[2009年真题]

A．项目启动

B．计划

C．风险管理

D．组织

E．项目交付

【答案】BCD

（三）ICB

ICB是国际项目管理协会建立的知识体系。IPMA在1987年7月14日Ljubljana会议上，确认了IPMA项目管理人员专业资质认证全球通用体系（ICB）的概念。IPMA于2006年发布了ICB的最新版本——ICB3.0。

ICB要求国际项目管理人员必须具备的专业资质包括7大类、60细项。

1．基本项目管理

2．方法和技术

3．组织能力

4．社会能力

5．一般管理

6．个人态度

7．一般印象

【例1.1.8】国际项目管理资质标准（ICB3）要求国际项目管理人员必须具备的专业知识和技能主要包括（　　）。[2009年真题]

A．群体态度

B．组织能力

C．采购管理

D．基本项目管理知识

E．社会能力

【答案】BDE

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