2017年安全生产管理：现代安全生产管理理论

2017年04月01日 11:18:59来源：安全工程师考试网

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第二节现代安全生产管理理论

一、安全生产管理发展历史

20世纪50年代，现代安全生产管理理论、方法、模式进入我国。

20世纪六七十年代，我国开始吸收并研究事故致因理论、事故预防理论和现代安全生产管理思想。

20世纪八九十年代，开始研究企业安全生产风险评价、危险源辨识和监控，一些企业管理者开始尝试安全生产风险管理。

20世纪末，我国几乎与世界工业化国家同步研究并推行了职业健康安全管理体系。

进入21世纪以来，我国有些学者提出了系统化的企业安全生产风险管理理论雏形，认为企业安全生产管理是风险管理，管理的内容包括危险源辨识、风险评价、危险预警与监测管理、事故预防与风险控制管理及应急管理等。

二、安全生产管理原理与原则

安全生产管理原理是从生产管理的共性出发，对生产管理中安全工作的实质内容进行科学分析、综合、抽象与概括所得出的安全生产管理规律。

安全生产原则是指在生产管理原理的基础上，指导安全生产活动的通用规则。

1．系统原理

（1）系统原理的定义

系统原理是是指人们在从事管理工作时，运用系统理论、观点和方法，对管理活动进行充分的系统分析，以达到管理的优化目标，即用系统论的观点、理论和方法来认识和处理管理中出现的问题。

（2）运用系统原理的原则

①动态相关性原则。动态相关性原则是指构成管理系统的各要素是运动和发展的，是相互联系又相互制约。

②整分合原则。高效的现代安全生产管理必须在整体规划下明确分工，在分工基础上有效综合，这就是整分合原则。

③反馈原则。反馈是控制过程中对控制机构的反作用。成功、高效的管理，离不开灵活、准确、快速的反馈。

④封闭原则。在任何一个管理系统内部，管理手段、管理过程等必须构成一个连续封闭的回路，才能形成有效的管理活动，这就是封闭原则。

【例2.1】在生产经营单位的安全生产工作中，各管理机构之间、管理制度和方法之间，必须具有紧密的联系，形成相互制约的回路，方能有效进行管理。这种管理思想遵循的原则是（　　）。[2007年真题]

A．因果原则

B．反馈原则

C．封闭原则

D．动态相关原则

【答案】C

【例2.2】某企业发生一起安全生产事故后，企业负责人要求各生产车间一律停产，全面开展隐患排查，经组织检查、评估并验收合格后，方可恢复生产。此种做法，符合安全生产管理原理的（　　）。[2012年真题]

A．监督原则

B．动态相关原则

C．行为原则

D．偶然损失原则

【答案】B

【解析】安全生产管理原则主要包括：动态相关性原则、整分合原则、反馈原则、封闭原则、动力源自、能级原则、激励原则、行为原则、偶然损失原则、因果关系原则、3E原则、本质安全化原则、安全第一原则和监督原则。其中动态相关性原则告诉我们，构成管理系统的备要素是运动和发展的，它们相互联系又相互制约。显然，如果管理系统的各要素都处于静止状态，就不会发生事故

2．人本原理

人本原理是指在管理中必须把人的因素放在首位，体现以人为本的指导思想。

运用人本原理的原则：

（1）动力原则

推动管理活动的基本力量是人，管理必须有能够激发人的工作能力的动力。

（2）能级原则

现代管理认为，单位和个人都具有一定的能量，并且可以按照能量的大小顺序排列，形成管理的能级，就像原子中电子的能级一样。在管理系统中，建立一套合理能级，根据单位和个人能量的大小安排其工作，发挥不同能级的能量，保证结构的稳定性和管理的有效性。

（3）激励原则

管理中的激励是利用某种外部诱因的刺激，调动人的积极性和创造性。以科学的手段，激发人的内在潜力，使其充分发挥积极性、主动性和创造性。

（4）行为原则

需要与动机是人的行为的基础，人类的行为规律是需要决定动机，动机产生行为，行为指向目标，目标完成需要得到满足，于是又产生新的需要、动机、行为，以实现新的目标。安全生产工作重点是防治人的不安全行为。

【例2.3】在企业安全生产管理过程中，对于不同岗位所需安全生产管理人员的安排，要根据其个人从业经验、能力等综合因素决定，这体现了（　　）。[2011年真题]

A．整分合原则

B．能级原则

C．3E原则

D．激励原则

【答案】B

【解析】在管理系统中，建立一套合理能级，根据单位和个人能量的大小安排其工作，发挥不同能级的能量，保证结构的稳定性和管理的有效性，这就是能级原则。

3．预防原理

（1）预防原理的含义

安全生产管理工作应该做到预防为主，通过有效的管理和技术手段，减少和防止人的不安全行为和物的不安全状态，从而使事故发生的概率降到最低。

（2）运用预防原理的原则

①偶然损失原则。事故后果以及后果的严重程度，都是随机的、难以预测的。反复发生的同类事故，并不一定产生完全相同的后果。

②因果关系原则。事故的发生是许多因素互为因果连续发生的最终结果，只要诱发事故的因素存在，发生事故是必然的，只是时间或迟或早而已。

【例2.4】生产经营过程中发生的火灾事故，其后果严重程度难以预测，同类火灾事故并不一定产生完全相同的后果。这种观点符合（　　）原则。[2009年真题]

A．偶然损失

B．动态相关性

C．监督

D．因果关系

【答案】A

【例2.5】“如果引发事故的因素存在，那么，发生事故就是必然的，只是发生的时间或迟或早而已”，这句话说明了事故预防的（　　）原则。[2010年真题]

A．反馈

B．因果关系

C．偶然损失

D．动态相关性

【答案】B

③3E原则。造成人的不安全行为和物的不安全状态的原因可归结为4个方面：技术原因、教育原因、身体和态度原因以及管理原因。针对这4方面的原因，可以采取3种防止对策，即工程技术（Engineering）对策、教育（Education）对策和法制（Enforcement）对策，即所谓3E原则。

④本质安全化原则。本质安全化原则是指从一开始和从本质上实现安全化，从根本上消除事故发生的可能性，从而达到预防事故发生的目的。

【例2.6】按照预防原理，安全生产管理工作应该做到预防为主，通过有效的管理和技术手段，减少和防止人的不安全行为和物的不安全状态。下列论述不符合预防原理的是（　　）。[2006年真题]

A．事故后果以及后果的严重程度都是随机的，难以预测的

B．只要诱发事故的因素存在，发生事故是必然的

C．从根本上消除事故发生的可能性，是本质安全的出发点

D．当生产与安全发生矛盾时，要以安全为主

【答案】D

【解析】A项体现偶然损失原则，B项体现因果关系原则，C项体现本质安全化原则，均属于预防原理。D项属于强制原理中的安全第一原则。

4．强制原理

（1）强制原理的含义

采取强制管理的手段控制人的意愿和行为，使个人的活动、行为等受到安全生产管理要求的约束，从而实现有效的安全生产管理。

（2）运用强制原理的原则

①安全第一原则。安全第一就是要求在进行生产和其他工作时把安全工作放在一切工作的首要位置。

②监督原则。监督原则是指在安全工作中，为了使安全生产法律法规得到落实，必须明确安全生产监督职责，对企业生产中的守法和执法情况进行监督。

三、事故致因理论

1．事故频发倾向理论

事故频发倾向是指个别容易发生事故的稳定的个人的内在倾向。事故频发倾向者的存在是工业事故发生的主要原因。

频发倾向理论是早期的事故致因理论，不符合现代事故致因理论的理念。

2．事故因果连锁理论

（1）海因里希事故因果连锁理论

海因里希第一次提出了事故因果连锁理论，阐述导致伤亡事故各种原因因素间及与伤害间的关系，认为伤亡事故的发生不是一个孤立的事件，尽管伤害可能在某瞬间突然发生，却是一系列原因事件相继发生的结果。

①伤害事故连锁构成

海因里希把工业伤害事故的发生发展过程描述为具有一定因果关系的事件的连锁。

a．人员伤亡的发生是事故的结果。

b．事故的发生原因是人的不安全行为或物的不安全状态。

c．人的不安全行为或物的不安全状态是由于人的缺点造成的。

d．人的缺点是由于不良环境诱发或者是由先天的遗传因素造成的。

②事故连锁过程影响因素

海因里希将事故因果连锁过程概括为以下五个因素：

a．遗传及社会环境。遗传因素及社会环境是造成人的性格上缺点的原因。社会环境可能妨碍教育，助长性格的缺点发展。

b．人的缺点。人的缺点是使人产生不安全行为或造成机械、物质不安全状态的原因。它包括鲁莽、固执、过激、神经质、轻率等性格上的先天缺点，以及缺乏安全生产知识和技术等后天的缺点。

c．人的不安全行为或物的不安全状态。指那些曾经引起过事故，可能再次引起事故的人的行为或机械、物质的状态，它们是造成事故的直接原因。

【例2.7】伤亡事故的原因可分为直接原因与间接原因。下列关于伤亡事故的原因中，属于直接原因的是（　　）。[2011年真题]

A．物的不安全状态

B．安全操作规程不健全

C．劳动组织不合理

D．教育培训不够

【答案】A

【解析】人的不安全行为或物的不安全状态是指那些曾经引起过事故，可能再次引起事故的人的行为或机械、物质的状态。它们是造成事故的直接原因。

d．事故。事故是由于物体、物质、人或放射线的作用或反作用，使人员受到伤害或可能受到伤害的，出乎意料之外的、失去控制的事件。

e．伤害。由于事故直接产生的人身伤害。

海因里希用多米诺骨牌来形象地描述这种事故因果连锁关系。认为，企业安全工作的中心就是防止人的不安全行为消除机械的或物质的不安全状态，中断事故连锁的进程而避免事故的发生。

【例2.8】海因里希事故因果连锁理论认为，中断事故连锁的进程，就可避免事故的发生。根据这一原理，企业安全生产工作应以（　　）为中心。[2007年真题]

A．形成注重安全的良好环境

B．使用无缺点的人

C．由机器代替人进行操作

D．防止人的不安全行为、消除物的不安全状态

【答案】D

【解析】海因里希将事故因果连锁过程概括为五个因素，他认为，企业安全工作的中心就是防止人的不安全行为，消除机械的或物质的不安全状态，中断事故连锁的进程，从而避免事故的发生。

【例2.9】海因里希将事故因果连锁过程概括为5个要素，并用多米诺骨牌来形象地描述这种事故因果连锁关系，5个要素为（　　）。[2011年真题]

A．人的缺点、人的不安全行为或物的不安全状态、能量意外释放、事故、伤害

B．遗传及社会环境、人的缺点、屏蔽失效、事故、伤害

C．人的缺点、管理缺陷、人的不安全行为为或物的不安全状态、事故、伤害

D．遗传及社会环境、人的缺点、人的不安全行为或物的不安全状态、事故、伤害

【答案】D

【解析】海因里希将事故因果连锁过程概括为以下5个要素：①遗传及社会环境；②人的缺点；③人的不安全行为或物的不安全状态；④事故；⑤伤害。海因里希用多米诺骨牌来形象地描述这种事故因果连锁关系。

局限性：把大多数工业事故的责任都归因于人的不安全行为。

（2）现代因果连锁理论的提出

人的不安全行为或物的不安全状态是工业事故的直接原因，必须加以追究。但是，它们只不过是其背后的深层原因的征兆和管理缺陷的反映。只有找出深层的、背后的原因，改进企业管理，才能有效地防止事故。

博德的因果连锁理论主要观点包括以下五个方面：

①控制不足——管理；

②基本原因——起源论；

③直接原因——征兆；

④事故——接触；

⑤受伤——损坏——损失

在许多情况下，可以采取恰当的措施使事故造成的损失最大限度地减少。如对受伤人员迅速抢救，对设备进行抢修，以及平日对人员进行应急训练等。

3．能量意外释放理论

能量意外释放理论揭示了事故发生的物理本质，为人们设计及采取安全技术措施提供了理论依据。

(1）事故致因

①接触了超过机体组织（或结构）抵抗力的某种形式的过量的能量。

②有机体与周围环境的正常能量交换受到了干扰（如窒息、淹溺等）。

【例2.10】根据能量意外释放理论，可将伤害分为两类：第一类伤害是由于施加了超过局部或全身性损伤阈值的能量引起的伤害；第二类伤害是由于影响了局部或全身性能量交换而引起的伤害，下列危害因素中，能造成第二类伤害的有（　　）。[2011年真题]

A．中毒

B．窒息

C．冻伤

D．烧伤

E．触电

【答案】ABC

【解析】在吉布森的研究基础上，1966年美国运输部安全局局长哈登完善了能量意外释放理论，认为“人受伤害的原因只能是某种能量的转移”。并提出了能量逆流于人体造成伤害的分类方法，将伤害分为两类：第一类伤害是由于施加了局部或全身性损伤阈值的能量引起的；第二类伤害是由影响了局部或全身性能量交换引起的，主要指中毒、窒息和冻伤。

各种形式的能量是构成伤害的直接原因。同时，也常常通过控制能量，或控制达及人体媒介的能量载体来预防伤害事故。

【例2.11】在工业生产中，经常利用各种屏蔽来预防事故的发生，其应用的安全理论是（　　）。[2008年真题]

A．因果连锁理论

B．系统安全理论

C．事故频发倾向理论

D．能量意外释放理论

【答案】D

能量意外释放理论框架如图1-1所示。

图1-1 能量意外释放理论示意图

(2)能量转移造成事故的表现

机械能、电能、热能、化学能、电离及非电离辐射、声能和生物能等形式的能量，都可能导致人员的伤害，其中前四种形式的能量引起的伤害最为常见。

（3）事故防范对策

在工业生产中经常采用的防止能量意外释放的屏蔽措施主要有下列11种：

①用安全的能源代替不安全的能源；

②限制能量；

③防止能量蓄积；

④控制能量释放；

⑤延缓释放能量；

⑥开辟释放能量的渠道；

⑦设置屏蔽设施；

⑧在人、物与能源之间设置屏障，在时间或空间上把能量与人隔离；

⑨提高防护标准；

⑩改变工艺流程；

⑪修复或急救。

【例2.12】按照能量意外释放理论观点，预防伤害事故主要是防止能量或危险物质的意外释放，防止人体与过量的能量或危险物质相接触。关于防止能量意外释放的措施主要包括（　　）。[2012年真题]

A．防止能量蓄积

B．设置屏蔽设施

C．开辟释放能量的渠道

D．减少管理缺陷

E．改变工艺流程

【答案】ABCE

4．轨迹交叉理论

（1）轨迹交叉理论的主要观点是：在事故发展进程中，人的因素运动轨迹与物的因素运动轨迹的交点就是事故发生的时间和空间，即人的不安全行为和物的不安全状态发生于同一时间、同一空间，或者说人的不安全行为与物的不安全状态相通，则将在此时间、空间发生事故。

（2）轨迹交叉理论作用原理：轨迹交叉理论将事故的发生发展过程描述为基本原因－间接原因－直接原因－事故－伤害。从事故发展运动的角度，这样的过程被形容为事故致因因素导致事故的运动轨迹，具体包括人的因素运动轨迹和物的因素运动轨迹。

许多情况下人与物又互为因果。实际的事故并非简单地按照上述的人、物两条轨迹进行，而是呈现非常复杂的因果关系。

轨迹交叉理论突出强调的是砍断物的事件链，提倡采用可靠性高、结构完整性强的系统和设备，大力推广保险系统、防护系统和信号系统及高度自动化和遥控装置。

5．系统安全理论

（1）系统安全理论的主要观点

①在事故致因理论方面，改变了人们只注重操作人员的不安全行为而忽略硬件的故障在事故致因中作用的传统观念，开始考虑如何通过改善物的系统的可靠性来提高复杂系统的安全性，从而避免事故。

②没有任何一种事物是绝对安全的，任何事物中都潜伏着危险因素。

③不可能根除一切危险源和危险，可以减少来自现有危险源的危险性，应减少总的危险性而不是只消除几种选定的危险。

④由于人的认识能力有限，有时不能完全认识危险源和危险，即使认识了现有的危险源，随着生产技术的发展，新技术、新工艺、新材料和新能源的出现，又会产生新的危险源。安全工作的目标就是控制危险源，努力把事故发生概率降到最低，万一发生事故，把伤害和损失控制在较轻的程度上。

【例2.13】安全是相对的，当风险低于某种程度时，则认为是安全的。这一观点的理论依据是（　　）。[2009年真题]

A．因果连锁理论

B．系统安全理论

C．扰动起源理论

D．能量意外释放理论

【答案】B

【例2.14】根据系统安全理论的观点，下列关于安全与危险的描述中，错误的是（　　）。[2012年真题]

A．安全是一个相对的概念

B．危险是一种主观的判断

C．可以根除一切危险源和危险

D．安全工作贯穿于系统整个寿命周期

【答案】C

【解析】安全是一个相对的概念，危险性是对安全性的隶属度。安全工作贯穿于系统整个寿命期间。系统安全理论包括很多区别于传统安全理论的创新概念，其中包含：①没有任何一种事物是绝对安全的，任何事物中都潜伏着危险因素。通常所说的安全或危险只不过是一种主观的判断；②不可能根除一切危险源和危险，可以减少来自现有危险源的危险性，应减少总的危险性而不是只消除几种选定的危险。