2017年安全工程师《法律知识》章节复习讲义（41）

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第十一节　安全评价机构管理规定

《劳动法》第六十九条规定“国家确定职业分类，对规定的职业制定职业技能标准，实行职业资格制度”。

安全评价师根据专业能力由低到高共设为三个等级，分别是：三级安全评价师（国家职业资格三级）、二级安全评价师（国家职业资格二级）、一级安全评价师（国家职业资格一级）。

一、安全评价机构资质

根据《行政许可法》的规定，国家对安全评价机构实行资质许可。从事安全评价活动的机构必须依法申请资质许可，取得相应的安全评价资质证书后，在相应的许可范围内进行安全评价。

1．安全评价机构的资质

《安全评价机构管理规定》规定：“安全评价机构的资质分为甲级、乙级两种，根据其专业人员构成、技术条件确定各自的业务范围。”

（1）甲级评价业务范围是：煤炭开采和洗选业，金属、非金属及其他矿采选业，石油和天然气开采业、石油加工业，化学原料、化学品及医药制造业，燃气生产及供应业，炼焦业，烟花爆竹、民用爆破器材制造业。

（2）乙级评价业务范围是：尾矿库，房屋和土木工程建筑业，管道运输业，仓储业，水利、水电工程业，火力发电业，热力生产和供应业，风力发电、太阳能发电、再生能源发电业，核工业设施，黑色、有色金属冶炼及压延加工业，金属制品业、非金属矿物制品业，铁道运输、城市轨道交通及辅助设施，公路、港口码头，机械设备电器制造业，轻工、纺织、烟草加工制造业。

2．评价机构资质审批权限划分

依据《安全评价机构管理规定》规定，甲级资质由省、自治区、直辖市安全生产监督管理部门（以下简称省级安全生产监督管理部门）、省级煤矿安全监察机构审核，国家安全生产监督管理总局审批、颁发证书。

乙级资质由设区的市级安全生产监督管理部门、煤矿安全监察分局审核，省级安全生产监督管理部门、省级煤矿安全监察机构审批、颁发证书。

【例11.1】某机构拟申请安全评价乙级资质，申请范围是金属、非金属及其他矿采选业、烟花爆竹、民用爆破器材制造业等。根据《安全评价机构管理规定》，负责对该机构的资质申请表及相关证明材料进行审核的行政机关是（　　）。[2012年真题]

A．国务院安全监管部门

B．省级安全监管部门

C．设区的市级安全监管部门

D．县级安全监管部门

【答案】C

【解析】《安全评价机构管理规定》第四条规定，甲级资质由省、自治区、直辖市安全生产监督管理部门（简称省级安全生产监督管理部门）、省级煤矿安全监察机构审核，国家安全生产监督管理总局审批、颁发证书；乙级资质由设区的市级安全生产监督管理部门、煤矿安全监察分局审核，省级安全生产监督管理部门、省级煤矿安全监察机构审批、颁发证书。

3．甲、乙资质评价机构业务分工

依据《安全评价机构管理规定》规定，取得甲级资质的安全评价机构，可以根据确定的业务范围在全国范围内从事安全评价活动；取得乙级资质的安全评价机构，可以根据确定的业务范围在其所在的省、自治区、直辖市内从事安全评价活动。

必须由取得甲级资质的安全评价机构承担的建设项目或者企业有：

（1）国务院及其投资主管部门审批（核准、备案）的建设项目。

（2）跨省、自治区、直辖市的建设项目。

（3）生产剧毒化学品的建设项目。

（4）生产剧毒化学品的企业和其他大型生产企业。

【例11.2】依据《安全评价机构管理规定》，必须由取得甲级资质的安全评价机构承担安全评价活动的建设项目或者企业是（　　）。[2011年真题]

A．由省、自治区、直辖市及其投资主管部门审批的建设项目

B．生产危险化学品的建设项目

C．生产烟花爆竹的企业

D．生产剧毒化学品的企业和其他大型生产企业

【答案】D

【解析】根据《安全评价机构管理规定》第六条，下列建设项目或者企业的安全评价，必须由取得甲级资质的安全评价机构承担：①国务院及其投资主管部门审批（核准、备案）的建设项目；②跨省、自治区、直辖市的建设项目；③生产剧毒化学品的建设项目；④生产剧毒化学品的企业和其他大型生产企业。法律、法规和国务院或其有关部门对安全评价有特殊规定的，依照其规定

【例11.3】依据《安全评价机构管理规定》，下列建设项目中，可以由乙级资质安全评价机构承接其安全评价的是（　　）。[2013年真题]

A．国家发改委核准的水电项目

B．某剧毒化学品生产企业建设项目

C．某省医药制造企业建设项目

D．天然气跨省输送建设项目

【答案】C

【解析】《安全评价机构管理规定》第六条规定，取得甲级资质的安全评价机构，可以根据确定的业务范围在全国范围内从事安全评价活动；取得乙级资质的安全评价机构，可以根据确定的业务范围在其所在的省、自治区、直辖市内从事安全评价活动。下列建设项目或者企业的安全评价，必须由取得甲级资质的安全评价机构承担： = 1 * GB3 ①国务院及其投资主管部门审批（核准、备案）的建设项目； = 2 * GB3 ②跨省、自治区、直辖市的建设项目； = 3 * GB3 ③生产剧毒化学品的建设项目； = 4 * GB3 ④生产剧毒化学品的企业和其他大型生产企业。

4．信息公开

《安全评价机构管理规定》规定：“国家安全生产监督管理总局、省级安全生产监督管理部门、省级煤矿安全监察机构定期向社会公布取得甲级、乙级资质的安全评价机构的名称、业务范围、从业人员、技术装备等相关信息，并接受社会监督。”

二、取得资质的条件

1．甲级资质条件

依据《安全评价机构管理规定》规定，安全评价机构申请甲级资质，应当具备下列条件：

（1）具有法人资格，注册资金500万元以上，固定资产400万元以上。

（2）有与其开展工作相适应的固定工作场所和设施、设备，具有必要的技术支撑条件。

（3）取得安全评价机构乙级资质3年以上，且没有违法行为记录。

（4）有健全的内部管理制度和安全评价过程控制体系。

（5）有25名以上专职安全评价师，其中一级安全评价师20％以上、二级安全评价师30％以上。按照不少于专职安全评价师30％的比例配备注册安全工程师。

（6）法定代表人通过一级资质培训机构组织的相关安全生产和安全评价知识培训，并考试合格。

（7）设有专职技术负责人和过程控制负责人。专职技术负责人有二级以上安全评价师和注册安全工程师资格，并具有与所申报业务相适应的高级专业技术职称。

（8）法律、行政法规、规章规定的其他条件。

2．乙级资质条件

依据《安全评价机构管理规定》，安全评价机构申请乙级资质，应当具备下列条件：

（1）具有法人资格，注册资金300万元以上，固定资产200万元以上；

（2）有与其开展工作相适应的固定工作场所和设施设备，具有必要的技术支撑条件；

（3）有健全的内部管理制度和安全评价过程控制体系；

（4）有16名以上专职安全评价师，其中一级安全评价师20％以上、二级安全评价师30％以上；

【例11.4】某安全技术服务机构现有专职安全评价师20名，拟申请乙级安全评价资质，依据《安全评价机构管理规定》，该评价机构至少应配有一级安全评价师（　　）名。[2013年真题]

A．2

B．3

C．4

D．5

【答案】C

【解析】《安全评价机构管理规定》第九条，安全评价机构申请乙级资质具备以下条件，有16名以上专职安全评价师，其中一级安全评价师20%以上、二级安全评价师30%以上。按照不少于专职安全评价师30%的比例配备注册安全工程师。因此，该评价机构至少应配有一级安全评价师20×20%=4名。

（5）法定代表人通过二级资质以上培训机构组织的相关安全生产和安全评价知识培训，并考试合格；

（6）设有专职技术负责人和过程控制负责人；

（7）法律、行政法规、规章规定的其他条件。

【例11.5】某机构申请安全评价乙级资质，根据《安全评价机构管理规定》，在下列提供的申请材料中，不符合申请资质条件的事项是（　　）。[2012年真题]

A．注册资金400万元，固定资产300万元，有固定办公场地800m²

B．有一级、二级、三级安全评价师各6名，其中有注册安全工程师5名

C．法定代表人通过二级资质培训机构组织的相关培训，并考试合格

D．专职技术负责人具有高级技术职称和注册安全工程师资格，无安全评价师资格

【答案】D

【解析】根据《安全评价机构管理规定》第九条，安全评价机构申请乙级资质，应当具备下列条件：①具有法人资格，注册资金300万元以上，固定资产200万元以上。②有与其开展工作相适应的固定工作场所和设施设备，具有必要的技术支撑条件。③有健全的内部管理制度和安全评价过程控制体系。④有16名以上专职安全评价师，其中一级安全评价师20％以上、二级安全评价师30％以上。按照不少于专职安全评价师30％的比例配备注册安全工程师。安全评价师、注册安全工程师有与其申报业务相适应的专业能力。⑤法定代表人通过二级资质以上培训机构组织的相关安全生产和安全评价知识培训，并考试合格。⑥设有专职技术负责人和过程控制负责人。专职技术负责人有二级以上安全评价师和注册安全工程师资格，并具有与所申报业务相适应的高级专业技术职称。⑦法律、行政法规、规章规定的其他条件。

三、资质审批程序

1．资质申请时间

依据《安全评价机构管理规定》，申请甲级、乙级资质的机构，应当按照安全评价机构资质审批权限的划分，于每年6月向国家安全生产监督管理总局、省级安全生产监督管理部门、省级煤矿安全监察机构提出申请。

2．申办甲级资质程序

（1）申请人将安全评价机构资质申请表和本规定第八条规定的证明材料，报所在地省级安全生产监督管理部门、省级煤矿安全监察机构审核。

（2）省级安全生产监督管理部门、省级煤矿安全监察机构应当在5日内对申请人提供的证明材料进行预审以决定是否受理。

（3）国家安全生产监督管理总局接到审核报告和证明材料后，应当按照本规定的要求进行审批，并在20日内完成审批工作。

3．申办乙级资质程序

（1）申请人将安全评价机构资质申请表和本规定第九条规定的证明材料，报所在地设区的市级安全生产监督管理部门、煤矿安全监察分局审核。

（2）设区的市级安全生产监督管理部门、煤矿安全监察分局应当在5日内对申请人提供的证明材料进行预审并决定是否受理。

（3）省级安全生产监督管理部门、省级煤矿安全监察机构接到审核报告和证明材料后，应当按照本规定的要求进行审批，并在20日内完成审批工作。

4．资质审查方式

依据《安全评价机构管理规定》，安全生产监督管理部门、煤矿安全监察机构进行资质审核、审批时，可以采用形式审查、现场审查、综合审查相结合的方式。

（1）形式审查是指对申请人提供的文件、材料是否符合规定要求所进行的审查。

（2）现场审查是指对申请人提供的文件、材料的实质内容进行的现场核查。

（3）综合审查是指对申请人提供的文件、材料及其真实性的综合评定。

四、资质事项变更

1．增加业务范围

依据《安全评价机构管理规定》，安全评价机构取得资质1年以上，需要增加业务范围的，应当按照安全评价机构资质审批权限划分规定，于每年9月向资质审批机关提出申请。

2．证书遗失补发

依据《安全评价机构管理规定》，安全评价机构的资质证书遗失的，应当及时在有关电视、报刊等媒体上予以声明，并向原资质审批机关申请补发。

3．证书有效期

依据《安全评价机构管理规定》，甲级、乙级资质证书的有效期均为3年。资质证书有效期满需要延期的，安全评价机构应当于期满前3个月向原资质审批机关提出申请，经复审合格后予以办理延期手续；不合格的，不予办理延期手续。

4．证书变更

依据《安全评价机构管理规定》，安全评价机构有下列情形之一的，应当在发生变化之日起30日内向原资质审批机关申请办理资质证书变更手续：

（1）机构分立或者合并的。

（2）机构名称或者地址发生变化的。

（3）法定代表人、技术负责人发生变化的。

5．资质注销

安全评价机构有下列情形之一的，资质审批机关应当注销其资质。

（1）资质证书有效期届满未申请延期或者申请延期但不予批准的。

（2）被依法终止的。

（3）自行申请注销的。

五、安全评价业务活动

1．依法开展评价活动

依据《安全评价机构管理规定》，安全评价机构应当依照法律、法规、规章、国家标准或者行业标准的规定，遵循客观公正、诚实守信、公平竞争的原则，遵守执业准则，恪守职业道德，依法独立开展安全评价活动，客观、如实地反映所评价的安全事项，并对作出的安全评价结果承担法律责任。

2．签订委托评价合同

依据《安全评价机构管理规定》，安全评价机构开展安全评价业务活动时，应当依法与委托方签订安全评价技术服务合同，明确评价对象、评价范围以及双方的权利、义务和责任。

3．回避制度

依据《安全评价机构管理规定》，安全评价机构与被评价对象有利害关系的，应当回避。建设项目的安全预评价和安全验收评价不得委托同一个安全评价机构。

4．评价收费

依据《安全评价机构管理规定》，安全评价机构从事安全评价活动的收费有三种方式：

（1）遵守法律、法规和有关财政收费的规定；

（2）法律、法规和有关财政收费没有规定的，遵守行业自律标准或者指导性标准；

（3）没有行业自律和指导性收费标准的，双方可以通过合同协商确定。

5．评价规范

依据《安全评价机构管理规定》，安全评价机构及其从业人员在从事安全评价活动中，不得有下列行为：

（1）泄露被评价对象的技术秘密和商业秘密。

（2）伪造、转让或者租借资质、资格证书。

（3）超出资质证书业务范围从事安全评价活动。

（4）出具虚假或者严重失实的安全评价报告。

（5）转包安全评价项目。

（6）擅自更改、简化评价程序和相关内容。

（7）同时在两个以上安全评价机构从业。

（8）故意贬低、诋毁其他安全评价机构。

（9）从业人员不到现场开展安全评价活动。

（10）法律、法规和规章规定的其他违法、违规行为。

6．评价机构内部管理

依据《安全评价机构管理规定》，安全评价机构应当建立健全内部管理制度和安全评价过程控制体系。

7．重新评价

依据《安全评价机构管理规定》，被评价对象的安全生产条件发生重大变化的，被评价对象应当及时委托有资质的安全评价机构重新进行安全评价；未委托重新进行安全评价的，由被评价对象对其产生的后果负责。

8．跨省业务管理

依据《安全评价机构管理规定》，取得甲级资质的安全评价机构跨省开展安全评价活动，应当填写甲级资质安全评价机构跨省开展评价工作报告表，报送评价项目所在地的省级安全生产监管部门、省级煤矿安全监察机构备案，并接受其监督检查。

【例11.6】A省一具有甲级资质的安全评价机构（评价业务范围为金属、非金属矿及其他采选业）拟到B省H市G县开展安全评价活动。依据《安全评价机构管理规定》，该评价机构应当填写甲级资质安全评价机构跨省（自治区、直辖市）开展评价工作报告表，报送（　　）备案，并接受其监督检查。[2011年真题]

A．B省安全生产监督管理局

B．驻B省煤矿安全监察机构

C．H市安全生产监督管理局

D．G县安全生产监督管理局

【答案】A

【解析】依据《安全评价机构管理规定》第二十五条，取得甲级资质的安全评价机构跨省开展安全评价活动，应当填写甲级资质安全评价机构跨省开展评价工作报告表，报送评价项目所在地的省级安全生产监管部门、省级煤矿安全监察机构备案，并接受其监督检查。

9．评价人员继续教育

依据《安全评价机构管理规定》，从事安全评价活动的安全评价师、注册安全工程师应当每年参加必要的继续教育，不断提高安全评价水平。

10．行业自律

依据《安全评价机构管理规定》，安全评价行业组织应当加强自律管理，维护安全评价市场秩序，推进安全评价诚信体系建设，建立并完善从业人员管理制度，强化对从业人员的监督。

六、政府对安全评价工作的监管

1．资质检查

依据《安全评价机构管理规定》，安全生产监管部门、煤矿安全监察机构应当加强对已经取得资质证书的安全评价机构的监督检查；发现安全评价机构不具备资质条件的，依照规定予以处理。监督检查记录应当经检查人员和安全评价机构负责人签字后归档。

2．“黑名单”制度

依据《安全评价机构管理规定》，安全生产监管部门、煤矿安全监察机构应把违法违规的安全评价机构和从业人员，列入“黑名单”，及时向社会公告。

3．申诉、投诉和举报

依据《安全评价机构管理规定》，安全生产监督管理部门、煤矿安全监察机构应当建立健全安全评价的申诉、投诉和举报制度，受理社会和个人的申诉、投诉和举报，并依法处理。

4．定期考核

依据《安全评价机构管理规定》，国家对安全评价机构实行定期考核。

5．政府部门自律

依据《安全评价机构管理规定》，安全生产监督管理部门、煤矿安全监察机构及其工作人员不得有下列行为：

（1）要求被评价对象接受指定的安全评价机构进行安全评价。

（2）以备案为由，变相设立法律、法规规定以外的行政许可。

（3）采取任何形式的地区保护，限制外地评价机构到本地区开展评价活动。

（4）干预安全评价机构开展正常活动。

（5）以任何理由或者任何方式向安全评价机构收取费用或者变相收取费用。

（6）向安全评价机构摊派财物。

（7）在安全评价机构报销任何费用。

七、安全评价机构违法行为的处罚

1．安全评价机构违反证书管理的处罚

依据《安全评价机构管理规定》，安全评价机构未取得相应资质证书，或者冒用资质证书、使用伪造的资质证书从事安全评价活动的，给予警告，并处2万元以上3万元以下的罚款。

转让、租借资质证书或者转包安全评价项目的，给予警告，并处1万元以上2万元以下的罚款。

安全评价机构的资质证书有效期届满未办理延期或者未经批准延期擅自从事安全评价活动的，给予警告，并处2万元以上3万元以下的罚款。

2．安全评价机构违反有关安全评价规则的处罚

依据《安全评价机构管理规定》，安全评价机构有下列情形之一的，给予警告，并处1万元以下的罚款；情节严重的，暂停资质半年，并处3万元以下的罚款；对相关责任人依法给予处理：

（1）从业人员不到现场开展评价活动的。

（2）安全评价报告与实际情况不符，或者评价报告存在重大疏漏，但尚未造成重大损失的。

（3）未按照有关法律、法规、规章和国家标准、行业标准的规定从事安全评价活动的。

（4）泄露被评价对象的技术秘密和商业秘密的。

（5）采取不正当竞争手段，故意贬低、诋毁其他安全评价机构，并造成严重影响的。

（6）未按规定办理资质证书变更手续的。

（7）定期考核不合格，经整改后仍达不到规定要求的。

（8）内部管理混乱，安全评价过程控制未有效实施的。

（9）未依法与委托方签订安全评价技术服务合同的。

（10）拒绝、阻碍安全生产监督管理部门、煤矿安全监察机构依法监督检查的。

3．安全评价机构出具虚假报告的处罚

依据《安全生产法》、《安全评价机构管理规定》，安全评价机构出具虚假证明或者虚假评价报告，尚不构成刑事处罚的，没收违法所得，违法所得在5000元以上的，并处违法所得二倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足5000元的，单处或者并处5000元以上2万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他责任人员处5000元以上5万元以下的罚款；给他人造成损害的，与被评价对象承担连带赔偿责任。

对有前款违法行为的，撤销其相应的资质。

4．撤销资质

《安全评价机构管理规定》，安全评价机构有下列情形之一的，撤销其相应资质：

（1）不符合本规定第八条、第九条规定的资质条件的；

（2）弄虚作假骗取资质证书的；

（3）有其他依法应当撤销资质的情形的。

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