2017年安全工程师《法律知识》章节复习讲义（32）

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第二节　注册安全工程师管理规定

一、注册安全工程师注册管理的基本要求

1．《注册安全工程师管理规定》的适用范围

《注册安全工程师管理规定》适用于取得中华人民共和国注册安全工程师执业资格证书的人员注册和注册后的执业、继续教育以及监督管理。

依据《注册安全工程师管理规定》，注册安全工程师依法从事执业活动，必须具备两个缺一不可的条件：

（1）经考试、考核合格并注册，取得执业证；

（2）必须按照注册确定的业务范围执业，并参加继续教育，接受安全生产监督管理部门的监督管理。

2．注册安全工程师的监督管理部门及其职责

为了加强对注册安全工程师注册和执业活动的监督管理，《注册安全工程师管理规定》按照属地、分级监管的原则，作出了下列规定：

（1）国家安全生产监督管理总局和国务院有关部门的职责。国家安全生产监督管理总局对全国注册安全工程师的注册、执业活动实施统一监督管理。国务院有关部门（以下简称部门注册机构）对本系统注册安全工程师的注册、执业活动实施监督管理。

（2）省级安全生产监督管理部门的职责。省、自治区、直辖市人民政府安全生产监督管理部门对本行政区域内注册安全工程师的注册、执业活动实施监督管理。

（3）省级煤矿安全监察机构（以下与省、自治区、直辖市人民政府安全生产监督管理部门统称省级注册机构）对所辖区域内煤矿注册安全工程师的注册、执业活动实施监督管理。

3．注册安全工程师的配备

《注册安全工程师管理规定》对生产经营单位和安全生产中介机构配备一定比例的注册安全工程师，作出了下列规定：

（1）高危生产经营单位注册安全工程师的配备。从业人员300人以上的煤矿、非煤矿山、建筑施工单位和危险物品生产经营单位，应当按照不少于安全生产管理人员15％的比例配备注册安全工程师；安全生产管理人员在7人以下的，至少配备1名。

【例2.1】某煤矿现有职工1200人，专职安全管理人员80人。依据《注册安全工程师管理规定》，该矿至少应当配备注册安全工程师（　　）名。[2009年真题]

A．6

B．7

C．12

D．24

【答案】C

【解析】该煤矿从业人员超过300人，根据《注册安全工程师管理规定》第六条第一款规定，应当按照不少于安全生产管理人员15％的比例配备注册安全工程师，即：至少配备：80×15％＝12（人）。

【例2.2】依据《注册安全工程师管理规定》，从业人员300人以上的煤矿，非煤矿矿山、建筑施工单位和危险物品生产、经营单位，应当按照不少于安全生产管理人员（　　）的比例配备注册安全工程师。[2010年真题]

A．7%

B．10%

C．15%

D．30%

【答案】C

【解析】《注册安全工程师管理规定》第六条第一款规定，从业人员300人以上的煤矿、非煤矿矿山、建筑施工单位和危险物品生产、经营单位，应当按照不少于安全生产管理人员15％的比例配备注册安全工程师；安全生产管理人员在7人以下的，至少配备1名。

【例2.3】某建筑施工企业有从业人员2000人，成立了安全生产管理部，配备了40名安全生产管理人员。根据《注册安全工程师管理规定》，该企业配备的安全生产管理人员中，注册安全工程师的数量最低为（　　）名。[2012年真题]

A．4

B．6

C．8

D．10

【答案】B

【解析】根据《注册安全工程师管理规定》第六条，从业人员300人以上的煤矿、非煤矿山、建筑施工单位和危险物品生产经营单位，应当按照不少于安全生产管理人员15％的比例配备注册安全工程师；安全生产管理人员在7人以下的，至少配备1名。

（2）其他生产经营单位注册安全工程师的配备。除高危生产经营单位以外的其他生产经营单位，应当配备注册安全工程师或者委托安全生产中介机构选派注册安全工程师提供安全生产服务。

（3）安全生产中介机构注册安全工程师的配备。安全生产中介机构应当按照不少于安全生产专业服务人员30％的比例配备注册安全工程师。

【例2.4】根据《注册安全工程师管理规定》，安全生产中介机构应当按照不少于安全生产专业服务人员（　　）的比例配置注册安全工程师。[2008年真题]

A．15%

B．20%

C．30%

D．50%

【答案】C

【解析】《注册安全工程师管理规定》第六条第三款规定，安全生产中介机构应当按照不少于安全生产专业服务人员30%的比例配备注册安全工程师。生产经营单位和安全生产中介机构应当为本单位专业技术人员参加注册安全工程师执业资格考试以及注册安全工程师注册、继续教育提供便利。

4．聘用单位的义务

《注册安全工程师管理规定》规定：“生产经营单位和安全生产中介机构应当为本单位专业技术人员参加注册安全工程师执业资格考试以及注册安全工程师注册、继续教育提供便利。”

5．境外人员申请注册和执业

获准在中华人民共和国境内就业的外籍人员及香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区的专业人员，符合《注册安全工程师管理规定》要求的，其注册安全工程师的注册、执业和监督管理，适用《注册安全工程师管理规定》。

二、注册安全工程师注册的规定

依据《注册安全工程师管理规定》，取得注册安全工程师资格证书的人员，经注册取得执业证后方可以注册安全工程师的名义执业。

1．初始注册的申请

（1）申请人的条件

①已经取得资格证书。

②在生产经营单位从事安全生产管理、安全技术工作或者在安全生产中介机构从事安全生产专业服务工作。

（2）注册安全工程师注册的分类

按照《注册安全工程师管理规定》，注册安全工程师实行分类注册，共有煤矿安全、非煤矿矿山安全、建筑施工安全、危险物品安全和其他安全等五类。

2．初始注册的申请材料

依据《注册安全工程师管理规定》，申请初始注册应当提交下列材料：

（1）注册申请表；

（2）申请人资格证书（复印件）；

（3）申请人与聘用单位签订的劳动合同或者聘用文件（复印件）；

（4）申请人有效身份证件或者身份证明（复印件）。

3．不予注册的规定

依据《注册安全工程师管理规定》，有下列情形之一的，不予注册：

（1）不具有完全民事行为能力的；

（2）在申请注册过程中有弄虚作假行为的；

（3）同时在两个或者两个以上聘用单位申请注册的；

（4）国家安全生产监督管理总局规定的其他不予注册的情形。

4．初始注册的程序

依据《注册安全工程师管理规定》，取得资格证书的人员申请注册，按照下列程序办理：

（1）申请人向聘用单位提出申请，聘用单位同意后，将申请人按《注册安全工程师管理规定》第十一条规定的申请材料报送部门、省级注册机构；中央企业总公司（总厂、集团公司）经国家安全生产监督管理总局认可，可以将本企业申请人的申请材料直接报送国家安全生产监督管理总局；申请人和聘用单位应当对申请材料的真实性负责。

【例2.5】根据《注册安全工程师管理规定》，取得资格证书的人员申请注册，中央企业总公司（总厂、集团公司）经国家安全生产监督管理总局认可，可以将本企业注册申请人的申请材料直接报送（　　）复审。[2008年真题]

A．人力资源和社会保障部

B．国家安全生产监督管理总局

C．国家有关行业主管部门

D．国务院国有资产监督管理委员会

【答案】B

【解析】根据《注册安全工程师管理规定》第十条第一款规定：申请人向聘用单位提出申请，聘用单位同意后，将申请人按《注册安全工程师管理规定》第十一条、第十三条、第十四条规定的申请材料报送部门、省级注册机构；中央企业总公司（总厂、集团公司）经国家安全生产监督管理总局认可，可以将本企业申请人的申请材料直接报送国家安全生产监督管理总局；申请人和聘用单位应当对申请材料的真实性负责。

（2）部门、省级注册机构在收到申请人的申请材料后，应当作出是否受理的决定，并向申请人出具书面凭证；申请材料不齐全或者不符合要求，应当当场或者在5日内一次性告知申请人需要补正的全部内容。逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理。部门、省级注册机构自受理申请之日起20日内将初步审查意见和全部申请材料报送国家安全生产监督管理总局。

（3）国家安全生产监督管理总局自收到部门、省级注册机构以及中央企业总公司（总厂、集团公司）报送的材料之日起20日内完成复审并作出书面决定。准予注册的，自作出决定之日起10日内，颁发执业证，并在媒体上予以公告；不予注册的，应当书面说明理由。

5．延续注册的规定

依据《注册安全工程师管理规定》，初始注册的有效期为3年，自准予注册之日起计算。

申请延续注册，应当提交下列材料：

（1）注册申请表。

（2）申请人执业证。

（3）申请人与聘用单位签订劳动合同或者聘用文件（复印件）。

（4）聘用单位出具的申请人执业期间履职情况证明材料。

（5）注册有效期内达到继续教育要求的证明文件。

【例2.6】许某于2009年9月4日参加注册安全工程师执业资格考试，考试成绩合格取得资格证书并于2010年7月23日完成初始注册。后来，许某由于安置调动到四川工作，并于2011年5月4日完成了变更注册。依据《注册安全工程师管理规定》，许某申请办理延续注册的最后截止日期是（　　）。[2011年真题]

A．2012年9月3日

B．2012年6月22日

C．2013年6月22日

D．2014年5月3日

【答案】C

【解析】依据《注册安全工程师管理规定》，初始注册的有效期为3年，自准予注册之日起计算。注册有效期满需要延续注册的，申请人应当在有效期满30日前，按照规定的程序提出申请。注册审批机关应当在有效期满前作出是否准予延续注册的决定；逾期未作决定的，视为准予延续

【例2.7】依据《注册安全工程师管理规定》，下列关于注册安全工程师注册期限的说法，正确的是（　　）。[2013年真题]

A．注册有效期为3年，自申请注册之日起计算

B．注册有效期需要延续注册的，申请人应当在有效期满30日前提出申请

C．注册审批机关逾期未作出准予延续注册决定的，视为不准延续

D．如需办理变更注册，有效期自变更之日起重新计算

【答案】B

【解析】《注册安全工程师管理规定》第十三条规定，注册有效期为3年，自准予注册之日起计算。注册有效期满需要延续注册的，申请人应当在有效期满30日前，按照本规定第十条规定的程序提出申请。注册审批机关应当在有效期满前作出是否准予延续注册的决定，逾期未作决定的，视为准予延续。

6．变更注册的规定

申请变更注册，申请人应当提交下列材料：

（1）注册申请表。

（2）申请人执业证。

（3）申请人与原聘用单位合同到期或者解聘证明（复印件）。

（4）申请人与新聘用单位签订的劳动合同或者聘用文件（复印件）。

注册安全工程师在办理变更注册手续期间不得执业。

7．重新注册

按照《注册安全工程师管理规定》第十一条、第十四条的规定重新注册或者变更注册：

（1）注册有效期满未延续注册的。

（2）聘用单位被吊销营业执照的。

（3）聘用单位被吊销相应资质证书的。

（4）与聘用单位解除劳动关系的。

8．注销注册

依据《注册安全工程师管理规定》，执业证颁发机关发现有下列情形之一的，应当将执业证收回，并办理注销注册手续：

（1）注册安全工程师受到刑事处罚的。

（2）有《注册安全工程师管理规定》第十五条规定情形之一未申请重新注册或者变更注册的。

（3）法律、法规规定的其他情形。

三、注册安全工程师执业的规定

1．执业范围

依据《注册安全工程师管理规定》第十七条规定，注册安全工程师可以从事下列范围执业：

（1）安全生产管理。

（2）安全生产检查。

（3）安全评价或者安全评估。

（4）安全检测检验。

（5）安全生产技术咨询、服务。

（6）安全生产教育和培训。

（7）法律、法规规定的其他安全生产技术服务。

为了发挥注册安全工程师在安全生产工作中的作用，《注册安全工程师管理规定》第十九条还规定，生产经营单位的下列安全生产工作，应有注册安全工程师参与并签署意见：

（1）制定安全生产规章制度、安全技术操作规程和作业规程。

（2）排查事故隐患，制定整改方案和安全措施。

（3）制定从业人员安全培训计划。

（4）选用和发放劳动防护用品。

（5）生产安全事故调查。

（6）制定重大危险源监测、评估、监控措施和应急救援预案。

（7）其他安全生产工作事项。

2．聘用单位的责任

《注册安全工程师管理规定》第二十条规定：“聘用单位应当为注册安全工程师建立执业活动档案，并保证档案内容的真实性。”

四、注册安全工程师的权利和义务

1．注册安全工程师的权利

依据《注册安全工程师管理规定》，注册安全工程师在执业活动中享受下列权利：

（1）使用注册安全工程师称谓。

（2）从事规定范围内的执业活动。

（3）对执业中发现的不符合安全生产要求的事项提出意见和建议。

（4）参加继续教育。

（5）使用本人的执业证。

（6）获得相应的劳动报酬。

（7）对侵犯本人权利的行为进行申诉。

（8）法律、法规规定的其他权利。

2．注册安全工程师的义务

依据《注册安全工程师管理规定》，注册安全工程师在执业活动中必须履行下列义务：

（1）保证执业活动的质量，承担相应的责任。

（2）接受继续教育，不断提高执业水准。

（3）在本人执业活动中形成的有关报告上署名。

（4）维护国家、公众的利益和受聘单位的合法权益。

（5）保守执业活动中的秘密。

（6）不得出租、出借、涂改、变造执业证。

（7）不得同时在两个或者两个以上单位受聘执业。

（8）法律、法规规定的其他义务。

【例2.8】孙某在甲企业申请注册为注册安全工程师。当地另有一家从事安全生产中介服务的乙公司，欲聘请孙某在乙公司兼职从事安全技术服务工作。依据《注册安全工程师管理规定》，下列关于孙某受聘的说法中，正确的是（　　）。[2009年真题]

A．孙某受聘于甲企业，不能从事任何兼职活动

B．孙某可以接受聘请，但不能以乙公司注册安全工程师名义执业

C．孙某在乙公司申请注册后，可以以乙公司注册安全工程师名义兼职执业

D．孙某在征得甲企业同意之后，可以以乙公司注册安全工程师名义兼职执业

【答案】A

【解析】《注册安全工程师管理规定》第二十二条第七项规定，注册安全工程师不得同时在两个或者两个以上单位受聘执业。

五、注册安全工程师的继续教育

1．继续教育的时间

《注册安全工程师管理规定》规定：“继续教育按照注册类别分类进行。注册安全工程师在每个注册周期内应当参加继续教育，时间累计不得少于48学时。”注册安全工程师在3年内，必须参加累计不少于48学时的继续教育。

【例2.9】根据《注册安全工程师管理规定》，注册安全工程师在每个注册周期内应当参加继续教育，时间累计不得少于（　　）学时。[2008年真题]

A．36

B．48

C．72

D．96

【答案】B

【解析】根据《注册安全工程师管理规定》第二十三条规定：继续教育按照注册类别分类进行。注册安全工程师在每个注册周期内应当参加继续教育，时间累计不得少于48学时。

【例2.10】依据《注册安全工程师管理规定》，为了保证注册安全工程师的执业水平，注册安全工程师在每个注册周期内应当参加由具备资质的安全生产培训机构实施的继续教育，培训时间累计不得少于（　　）学时。[2011年真题]

A．24

B．36

C．40

D．48

【答案】D

【解析】《注册安全工程师管理规定》第二十三条规定，继续教育按照注册类别分类进行。注册安全工程师在每个注册周期内应当参加继续教育，时间累计不得少于48学时。即注册安全工程师在3年内，必须参加累计不少于48学时的继续教育。

【例2.11】根据《注册安全工程师管理规定》，注册安全工程师必须参加继续教育以保证执

业水平。下列关于注册安全工程师继续教育学时的说法中，正确的是（　　）。[2012年真题]

A．注册周期内不低于16学时

B．注册周期内不低于24学时

C．注册周期内不低于36学时

D．注册周期内不低于48学时

【答案】D

【解析】《注册安全工程师管理规定》第二十三条规定，继续教育按照注册类别分类进行。注册安全工程师在每个注册周期内应当参加继续教育，时间累计不得少于48学时

【例2.12】依据《注册安全工程师管理规定》，注册安全工程师在每个注册期内参加继续教育的时间累计不少于（　　）学时。[2013年真题]

A．72

B．48

C．36

D．24

【答案】B

【解析】《注册安全工程师管理规定》第二十三条规定，注册安全工程师在每个注册周期内应当参加继续教育，时间累计不得少于48学时

2．继续教育的实施

《注册安全工程师管理规定》规定：“继续教育应当由具备资质的安全生产培训机构承担。”

3．继续教育培训大纲的编制

《注册安全工程师管理规定》规定：“煤矿安全、非煤矿矿山安全、危险物品安全（民用爆破器材安全除外）和其他安全类注册安全工程师继续教育大纲，由安全监管总局组织制定；建筑施工安全、民用爆破器材安全注册安全工程师继续教育大纲，由安全监管总局会同国务院有关主管部门组织制定。”

六、监督管理

1．政府部门的资格审查

《注册安全工程师管理规定》规定，安全生产监督管理部门、煤矿安全监察机构和有关主管部门的工作人员必须坚持公开、公正、公平的原则，按照法律、行政法规和本规定，对申请注册的人员进行资格审查，颁发执业证。违反规定的，承担相应的法律责任。

2．公告监督

《注册安全工程师管理规定》规定：“安全监管总局对准予注册以及注销注册、撤销注册、吊销执业证的人员名单向社会公告，接受社会监督。”

3．执业活动监管

《注册安全工程师管理规定》规定：“对注册安全工程师的执业活动，安全生产监督管理部门、煤矿安全监察机构和有关主管部门应当进行监督检查。”

七、注册安全工程师违法行为的法律责任

1．弄虚作假申请注册的处理

《注册安全工程师管理规定》规定：“安全生产监督管理部门、煤矿安全监察机构或者有关主管部门发现申请人、聘用单位隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请注册的，应当不予受理或者不予注册；申请人一年内不得再次申请注册。”

2．未经注册擅自执业的处罚

《注册安全工程师管理规定》规定：“未经注册擅自以注册安全工程师名义执业的，由县级以上安全生产监督管理部门、有关主管部门或者煤矿安全监察机构责令其停止违法活动，没收违法所得，并处三万元以下的罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任。”

3．骗取执业证的处罚

《注册安全工程师管理规定》规定：“注册安全工程师以欺骗、贿赂等不正当手段取得执业证的，由县级以上安全生产监督管理部门、有关主管部门或者煤矿安全监察机构处三万元以下的罚款；由执业证颁发机关注销其注册，当事人三年内不得再次申请注册。”

4．违法执业的处罚

依据《注册安全工程师管理规定》，注册安全工程师有下列行为之一的，县级以上安全生产监督管理部门、有关主管部门或者煤矿安全监察机构处三万元以下的罚款；由执业证颁发机关吊销其执业证，当事人五年内不得再次申请注册；造成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（1）准许他人以本人名义执业的；

（2）以个人名义承接业务、收取费用的；

（3）出租、出借、涂改、变造执业证的；

（4）泄漏执业过程中应当保守的秘密并造成严重后果的；

（5）利用执业之便，贪污、索贿、受贿或者谋取不正当利益的；

（6）提供虚假执业活动成果的；

（7）超出执业范围或者聘用单位业务范围从事执业活动的；

（8）法律、法规、规章规定的其他违法行为。

【例2.13】依据《注册安全工程师管理规定》，注册安全工程师（　　），县级以上安全生产监督管理部门或者有关主管部门处3万元以下的罚款，由执业证颁发机关吊销其执业证，当事人5年内不得再次申请注册。[2009年真题]

A．未参加继续教育的

B．未使用本人的执业证的

C．同时在两个或者两个以上单位受聘执业的

D．泄漏执业过程中应当保守的秘密并造成严重后果的

【答案】D

【解析】《注册安全工程师管理规定》第三十二条第四项规定，注册安全工程师泄漏执业过程中应当保守的秘密并造成严重后果的，县级以上安全生产监督管理部门、有关主管部门或者煤矿安全监察机构处3万元以下的罚款；由执业证颁发机关吊销其执业证，当事人5年内不得再次申请注册；造成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

5．国家行政机关工作人员违法的处分

依据《注册安全工程师管理规定》，在注册过程中，工作人员有下列行为之一的，依照有关规定给予行政处分：

（1）利用职务之便，索取或者收受他人财物或者谋取不正当利益的。

（2）对发现不符合条件的申请人准予注册的。

（3）对符合条件的申请人不予注册的。

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